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第1题
向不特定的投资对象公开发行的证券是公募证券
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第2题
向不特定的投资对象公开发行的证券是公募证券
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第3题
证券发行方式有公募和私募之分。公募是指发行人公开向社会发行证券;私募则是指发行人向特定的投资者发行证券。
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第4题
【判断题】公募基金受我国证券监督管理委员会监管,向社会公开发行;私募基金不需要证券监督管理委员会审批,是一种非公开宣传的,私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资。
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第5题
具有以下情形之一的,为公开发行
A.向不特定对象发行证券
B.向特定对象发行证券累计超过二百人
C.法律、行政法规规定的发行行为
D.向不特定的不超过二百人的对象发行证券
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第6题
公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券 。有下列情形之一()的,为公开发行:
A.向特定对象发行证券的;
B.向不特定对象发行证券的;
C.向特定对象发行证券累计超过二百人的;
D.向特定对象发行证券累计超过一百人的;
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第7题
以下哪种不属于公开发行证券?
A.向不特定对象发行证券。
B.依规向公司员工实施员工持股计划。
C.向特定对象发行证券累计超过200人。
D.依据国务院规定纳入公开发行之列的。
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第8题
《证券法》规定未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券,有下列情形之一的,可认定为公开发行()。
A.向不特定对象发行证券的
B.向特定对象发行证券的
C.向特定对象发行证券累计超过两百人的
D.向特定对象发行证券累计超过四百人的
E.行政法规规定的其他发行行为
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第9题
《证券法》则规定,向“不特定对象发行证券”以及“向特定对象发行证券累计超过200人”的行为属于公开发行证券,必须符合以下()条件。
A.通过证监会核准
B.证券公司承销
C.基金公司投资
D.工商局审核
E.税务部门把关
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第10题
向不特定的投资者发行的证券是私募证券
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