服务红线涉及主要情形为（）

A.红线问题

B.咨询查询

C.非常规诉求

D.客户诉求

A.内部向分公司经理报备即可

B.如果金钱往来只是为了业务运作，个人未获利，不需要上报

C.发生7天内，启动违规事项申请流程

D.因为客户需求产生的红线问题，内部记录即可，因为是被迫违规，所以不需要申报

证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有()。

A、不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券。

B、为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款。

C、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。

D、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。

A.收费主要来源于某一鉴证客户

B.与鉴证客户不存在专业服务收费以外的经济利益

C.为鉴证客户编制属于鉴证业务对象的数据或其他记录

D.鉴证客户的董事、经理或者其他关键管理人员是会计师事务所的前高级管理人员

E.受到鉴证客户降低收费的压力而不恰当地缩小工作范围

A.银行因对外币走势具有某种预期而持有的外币头寸

B.为客户提供外汇交易服务时未能立即轧平的外币头寸

C.外币贷款的借款人出现违约行为

D.外汇衍生产品的交易对手未能如期履行合约

E.银行资产与负债之间的币种不匹配

A．虚假服务

B．隐瞒投诉

C．泄露内部信息

A.禁止情形的利益关系瞒报

B.与店东合作走私单

C.向店东索要好处费

D.将经纪人报备的客户电话号码卖给某案场销售

A.发生与支付系统业务相关的风险事件

B.与客户出现发挥着系统相关业务纠纷，并可能造成重大影响

C.调整支付系统应急管理领导小组成员

D.变更支付系统业务及运行相关部门主要负责人

A.客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件

B.客户与金融机构建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系

C.客户涉及可疑交易报告

D.客户拒绝配合金融机构开展客户尽职调查工作

A.员工出借资金给贷款关联关系人用于客户生产经营、投资、炒股、经商、参与非法集资及放贷

B.与近亲属因日常生活开支需要互转资金

C.员工参与倒贷，涉及与客户资金往来

D.为客户垫款，与贷款关联关系人合作投资经商、收取分红、投资收益