7今年合规培训的变化点包括：新增了《合规案例集》（）

A.制定职责相关的一次性培训，并对培训日期和材料进行备案

B.提供持续培训并且当前的反洗钱法律法规的发展和变化包括进来

C.使一线员工寻求职能角色之外的外部培训机会

D.每两年对反洗钱合规相关的内部政策程序流程的变化进行培训

A.新增入库

B.合并至已有违规点

C.废除

D.延期审核

A.以前年份风险评估的结果

B.内部政策，程序和流程的变化

C.任何新的趋势，发展和风险

D.其他金融机构违反相关的执法行动

A.案防类考核指标分值提高了12分

B.新增问责数据系统录入时限考核指标

C.新增涉刑案件处置流程和报告报送执行力考核指标

D.新增了未提前3个工作日提交法律审查流程的考核指标

A、合规政策

B、合规培训与教育制度

C、合规风险管理计划

D、合规风险识别和管理流程

E、合规管理部门的组织结构和资源

A．依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程

B．协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训

C．主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估

D．对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门

A.1

B.3

C.5

D.7

A.自觉梳理业务体系

B.梳理组织架构

C.全面落实合规管理和风险控制

D.大力发展新业务

A.违规举报、调查与问责

B.高管承诺

C.合规记录保存

A.1、12

B.6、12

C.7、12

D.1、6