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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（）

A.向客户建议适当的投资组合

B.向客户进行理财规划建议

C.向客户建议如何选择适当的投资品种

D.接受客户全权委托，管理客户资产

答案

ABC

证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式指证券公司证券投资咨询机构接受客户委托按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务辅助客户作出投资决策并直接或者间接获取经济利益的经营活动投资建议服务包括投资品种的选择投资组合以及理财规划建议等

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第1题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取（）

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第2题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（)原则，勤勉、审慎

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.公平

B.诚实信用

C.公正

D.谨慎

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第3题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，公司员工可以以个人名义与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。（)

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第4题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面或口头通知方式提出解除证券投资顾问服务协议。（)

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第5题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。（)

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第6题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，为了帮助客户评估投资风险，投资顾问必须向客户说明与其投资建议不一致的其他公司的观点。（)

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第7题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的（）。Ⅰ.发布日期Ⅱ.发布机构Ⅲ.核心思想Ⅳ.发布人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的（）

A.发布日期

B.发布机构

C.核心思想

D.发布人

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第9题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，从事证券投资顾问业务的证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节，但对证券投资咨询机构不做上述强制要求。（)

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第10题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，证券投资顾问不应当向客户说明与其投资建议不一致的观点，也不可以将此不一致观点作为辅助客户评估投资风险的参考（）

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第11题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对服务方式、报酬支付、投诉处理等作出约定，明确当事人的权利和义务。（)

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