题目
A.条件
B.岗位
C.结果
D.任用
第1题
A.依法合规调整新增专项债券用途
B.严格新增专项债券使用负面清单
C.依法加大专项债券信息公开力度
D.依法合理调节专项债券发行利率
第2题
A.如实、准确、全面地报告工作,提供资料信息,不得拒绝或推诿
B.不得转移,伪造、隐匿有关证明材料
C.隐藏重要信息规避检查
D.泄露执法、稽核活动信息
第3题
收集、保存、使用和对外提供个人金融信息,不得向任何单位和个人出售客户个人金融信息,不得违规对外提供客户个人金融信息()
第4题
A.与客户建立业务关系时,应做到全面的尽职调查和情况了解,全面登记客户信息
B.在后续客户服务期间做好客户信息的持续识别,及时更新客户情况
C.存在一人操作多个账户、员工代客理财、配资等异常情形
D.发现客户有可疑的情况,不主动报告合规人员
第6题
第7题
A.严格按照反洗钱监管要求和农发行账户管理规定做好客户身份识别工作,完整采集和保存客户身份资料,确保信息和资料的真实性和完整性
B.做好客户洗钱风险评级工作
C.做好大额和可疑交易报告工作
D.做好重大洗钱风险事件报告及处理工作
E.依法协助监管机构和司法机构进行反洗钱调查、监管检查和有关资产冻结工作
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!