题目
A.不正当竞争
B.内幕交易
C.误导市场
D.操纵市场
第1题
A.该基金经理实施了不当影响证券价格的行为
B.该行为有误导市场参与者的意图
C.该行为属于基于信息的操纵市场行为
D.该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益,不违反职业道德要求
第2题
A.该基金经理实施了不当影响证券价格的行为
B.该行为属于基于信息的操纵市场行为
C.该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益,不违反职业道德要求
D.该行为有误导市场参与者的意图
第3题
A.该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益,不违反职业道德要求
B.该基金经理实施了不当影响证券价格的行为
C.该行为有误导市场参与者的意图
D.该行为属于基于信息的操纵市场行为
第4题
A.在公司的员工微信平台上发布该基金信息,号召员工认购该特定客户资产管理计划
B.通过某财经互联网向公众推介该特定客户资产管理计划
C.向持有公司旗下基金300万以上的老客户发送邮件,推介该特定客户资产管理计划
D.由投资经理向10个由银行渠道推荐的高净值客户介绍该特定客户资产管理计划
第5题
A、 甲的行为有误导市场参与者的意图
B、 甲实施了不当影响证券价格的行为
C、 甲的行为目的是为了所管理的基金获利,不违反职业道德要求
D、 甲的行为属于基于信息的操纵市场行为
第6题
A.研究员汇总网络论坛、微博等媒体传言,形成对本年度该上市公司分红的书面预测
B.基金经理为提升其管理的基金所重仓持有的股票价格,通过网络论坛捏造并散布该上市公司即将重大重组的消息
C.基金经理根据研究员在实地调研报告载明的某上市公司员工人数增长,推测该上市公司产能和业绩增长情况,据此开展基金投资
D.基金经理与上市公司董事会秘书沟通获悉上市公司定向增发申请未获证监会核准后,在上市公司进行信息披露前,卖出该公司股票
第7题
A.基金经理与上市公司董事会秘书沟通获悉上市公司定向增发申请未获证监会核准后,在上市公司进行信息披露前,卖出该公司股票
B.研究员汇总网络论坛、微博等媒体传言,形成对本年度该上市公司分红的书面预测
C.基金经理为提升其管理的基金所重仓持有的股票价格,通过网络论坛捏造并散布该上市公司即将重大重组的消息
D.基金经理根据研究员在实地调研报告载明的某上市公司员工人数增长率,推测该上市公司的业绩增长情况,据以开展基金投资
第8题
A.某地方银行行长向某基金公司总经理表示,虽然其合规销售人员少、信息平台建设落 后,但销售能力强,该基金公司直接上线该行代销
B.某互联网基金销售平台要求基金管理人提供近三年的财务报表,以便于其审查、筛选基 金管理人
C.某银行分行零售部门根据私下对某产品基金经理的调研,结合对该基金公司、产品的综 合调查、评价决定重点推介该产品
D.某商业银行总行个人金融部建立了科学、客观的基金管理人筛选机制,建立合作白名 单,对每个拟上线基金管理人均进行打分
第9题
A.某资产管理计划在结算时,基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息
B.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值,所以果断买入持仓
C.某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题,及时询问相关业务部门及法务部门意见
D.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会,选择业绩提成比例较高的股票
第10题
A.股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项
B.基金经理A在休假期间,私自授权基金经理B代他管理基金
C.总经理缺位期间,董事会授权某副总经理代行总经理职责
D.总经理授权副总经理分管公司市场营销业务
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