题目
A.5号
B.10号
C.15号
D.20号
第3题
A.理财产品
B.保险产品
C.自有产品
D.代销产品
第5题
第7题
A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守
D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
第8题
A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规格和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
第9题
A、高管层
B、信息科技外包管理主管部门
C、信息科技外包管理执行部门
D、高管层、信息科技外包管理主管部门和执行部门
第10题
A.卖场的赠品的入库单不可以作为赠品接收证明
B.促销产品POS要求必须提供档期内促销产品实销数量
C.执行照片要求每个促销门店提供一张,体现绑赠力度及绑赠品项
D.档期内POS显示赠品未使用完毕,则可通过申请活动延期、另案申请等方式将赠品消化完毕。否则剩余赠品不予结案
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