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[多选题]

对下列哪些对公客户办理开户时,客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》()。

A.异地客户

B.外国政要控制的对公客户

C.CCS高风险等级客户

D.法定代表人对开户目的不明确的客户

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第1题

对下列哪些对公客户办理开户时,客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》()

A.异地客户

B.外国政要控制的对公客户

C.CS高风险等级客户

D.法定代表人对开户目的不明确的客户

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第2题

以下哪些行为违反不相容岗位制度要求()

A.营运主管在厅堂使用手持审核开户业务

B.凭证库管员保管会计业务章

C.对公客户经理进行授信审批

D.非协同客户服务经理承担管户职责

E.客户服务经理对对公客户进行开户前尽职调查后直接为客户办理开户业务

F.印控机钥匙有网点主管保管、备用钥匙由网点负责人保管

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第3题

超级柜台的对公业务预处理是指客户(或客户经理)预先通过门户网站、对公掌银等渠道采集业务信息,客户到网点办理开户业务时,柜员录入预处理编号,预填信息反显至业务处理界面。()
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第4题

超级柜台的对公业务预处理是指客户(或客户经理)预先通过门户网站、对公掌银等渠道采集业务信息,客户到网点办理开户业务时,柜员录入预处理编号,预填信息反显至业务处理界面。()
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第5题

客户在我行超级柜台办理对公账户开户及签约业务时,()负责审核客户资料真实性与完整性。
客户在我行超级柜台办理对公账户开户及签约业务时,()负责审核客户资料真实性与完整性。

A.大堂经理

B.运营主管

C.客户经理

D.柜面经理

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第6题

在超级柜台办理对公账户开户及签约时,客户经理负责业务资料的真实性与合规性审核,按《中国农业银行对公客户身份识别和尽职调查操作规程(试行)》(农银规章[2017]54号)的要求收集客户资料、识别客户身份,完成尽职调查。核实后应履行下述职责()。
A.填写《中国农业银行对公客户尽职调查表》

B.打印存在严重违法失信信息的企业查询结果并签字

C.填写《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》(法定代表人对开户目的不明确、异地开立结算账户、外国政要控制的对公客户或高风险等级客户开立结算账户时须提供)

D.初审无误后将开户及签约所有资料交柜面受理

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第7题

下列哪些账户开户时暂不开通非柜面交易渠道()

A.个人异地客户主动临柜办理开户

B.非我行主动营销的对公客户

C.办公地址为孵化园等简易场所的对公客户

D.双异地对公客户

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第8题

客户通过企业手机银行、对公客户经理通过手持终端办理对公账户联动开立钱包(功能码BBOSYY0727/BBOSYY时,核心增加试用期控制,试用期为5个自然日,试用期内客户完成开户或完成钱包升级后变为正常的已核实状态;超过5个自然日未进行账户开立或钱包升级,钱包将不收不付,只可柜面取现()
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第9题

下列哪些业务必须经过审批授权后,柜员方可办理()

A.某单位到我行办理对公结算账户的开户

B.某法院因办案需要,到我行对某一零售客户的存款情况进行查询

C.零售客户来我行购买3万元的基金

D.利息调整

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第10题

根据《对公国内人民币结算业务反洗钱工作指引》规定,下列情况不得办理开户()

A.对公客户不能提供必要的有效证明文件和资料时

B.对法律法规禁止交易的客户

C.对该行反洗钱规定禁止交易的客户

D.已知被他行拒绝开户的客户

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第11题

客户在我行超级柜台办理对公账户开户及签约业务时,以下不属于运营主管职责范畴的是()。
A.对后台中心无法审核的现场经办人身份真实性与证件的真实性、有效性进行审核

B.对客户进行尽职调查

C.对客户经理的审查意见以及资料进行再审核,应见原件的须亲见原件

D.审核法定代表人授权委托书关键要素是否填写,是否加盖相关印章,授权期限是否在有效期内,被授权人与现场经办人是否为同一人(姓名、证件号码与证件是否一致),所申请业务是否在授权范围内等

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