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(运营主任)下列情形()对属于《行政处罚法》第二十七条第二款规定的“违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的”情形,可以对出票人不予行政处罚

A.由于银行办理结算业务中的差错或者支付清算系统故障等原因,使出票人的应收款项不能及时入账,造成出票人签发的支票无法兑付而退票的

B.出票人签发支票后,因其银行结算账户的存款被司法机关以及其他有权机关冻结或者扣划,使出票人签发的支票无法兑付而退票的

C.出票人第一次签发空头支票或者与预留银行签章不符支票,但在银行退票后出票人能主动、及时支付票款

D.出票人的支票因被骗、被抢、被盗、遗失后被他人冒用造成支票无法兑付或者与预留银行签章不符的

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更多“(运营主任)下列情形()对属于《行政处罚法》第二十七条第二款规定的“违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的”情形,可以对出票人不予行政处罚”相关的问题

第1题

(运营主任)各分支机构在发出《行政处罚告知书》前,应对出票人同一出票日签发多张空头支票的行为进行查询,对存在同一出票日签发多张空头支票情形的,应合并认定为一次违法行为()
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第2题

(运营主任)各分支机构在向出票人下达《行政处罚告知书》之前,应结合已掌握的材料,调查出票人是否存在《实施意见》和本通知规定的“减轻行政处罚”、“不予行政处罚”及“不得给予行政处罚”的情形()

A.对出票人存在规定的不予行政处罚和不得给予行政处罚情形的,不再出具《行政处罚告知书》

B.对出票人存在规定的减轻行政处罚情形的,应按照减轻行政处罚的规定出具《行政处罚告知书》

C.对出票人存在规定的加重处罚情形的,应按照减轻行政处罚的规定出具《行政处罚告知书》

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第3题

(运营主任)根据票据法律制度的规定,在下列背书情形中,属于背书无效的是()

A.将票据金额全部背书给A公司

B.将票据金额部分背书给A公司

C.将票据金额分别背书给A公司和B公司

D.将票据金额全部背书给A公司,但要求A公司承诺不得对其行使追索权

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第4题

(运营主任)对于空头支票的处罚各分支机构应严格审查、准确区分()的适用情形和标准,不得滥用裁量权减免行政处罚

A.减轻行政处罚、不予行政处罚及加重处罚

B.加重处罚、不予行政处罚及不得给予行政处罚

C.减轻行政处罚、加重处罚及不得给予行政处罚

D.减轻行政处罚、不予行政处罚及不得给予行政处罚

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第5题

(运营主任)以下属于对人的抗辩的情形有()

A.直接恶意抗辩

B.基于原因关系的抗辩

C.欠缺对价的抗辩

D.欠缺交付的抗辩

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第6题

(运营主任)非法经营数额在一千二百五十万元以上,或者违法所得数额在二十五万元以上,且具有下列情形之一的,可以认定为非法经营行为“情节特别严重”()

A.曾因非法从事资金支付结算业务或者非法买卖外汇犯罪行为受过刑事追究的

B.二年内因非法从事资金支付结算业务或者非法买卖外汇违法行为受过行政处罚的

C.拒不交代涉案资金去向或者拒不配合追缴工作,致使赃款无法追缴的

D.造成其他严重后果的

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第7题

(运营主任)非法经营数额在二百五十万元以上,或者违法所得数额在五万元以上,且具有下列情形之一的,可以认定为非法经营行为“情节严重”()

A.曾因非法从事资金支付结算业务或者非法买卖外汇犯罪行为受过刑事追究的

B.二年内因非法从事资金支付结算业务或者非法买卖外汇违法行为受过行政处罚的

C.拒不交代涉案资金去向或者拒不配合追缴工作,致使赃款无法追缴的

D.造成其他严重后果的

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第8题

(运营主任)属于特定票据债务人可以主张的对人抗辩的情形有()

A.原因关系无效

B.无对价转让票据

C.票据是赠送所得

D.票据尚未交付给相对人

E.当事人之间不存在资金关系

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第9题

(运营主任)开户银行和存款银行应按月对账,对账发现同业账户属于虚假开立或者资金流水异常的,应立即排查原因,对存可疑情形的应在()内向监管部门报告

A.2日

B.2个工作日

C.3日

D.3个工作日

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第10题

(运营主任)根据票据法律制度的规定,在下列背书情形中,属于背书无效的是()

A.将票据金额全部背书给

B.公司

C.将票据金额部分背书给

D.公司

E.将票据金额分别背书给

F.公司和

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第11题

(运营主任)对于空头支票行为,各分支机构在发出《行政处罚告知书》前,应对出票人同一出票日签发多张空头支票的行为进行查询。下面说法正确的是()

A.对存在同一出票日签发多张空头支票情形的,应合并认定为一次违法行为

B.对存在同一出票日签发多张空头支票情形的,应分别认定为多次违法行为

C.票面金额按各张支票票面金额最大的计算,违法次序按该日签发的空头支票第一笔退票时间的次序计算

D.票面金额按各张支票票面金额的总和计算,违法次序按该日签发的空头支票第一笔退票时间的次序计算

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