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[单选题]

21甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作自己岳父的证券账户,多次先于自己管理的基金多次购买及卖出股票,从中获利,其行为违反了()要求

A.专业审慎

B.保守秘密

C.客户至上

D.诚实守信

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C、客户至上
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第1题

甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入,卖出相同个股,为自己牟取利益,关于这一行为下列表述正确的是()。Ⅰ.属于利益输送Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ.属于操纵市场的行为。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第2题

甲在担任基金管理公司基金经理期间,将其管理的基金的前20只重仓股的明细信息告知另一基金管理
公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究,就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买人。就上述行为,下列说法错误的是()

A.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策

B.甲对自己所在机构没有忠诚尽责

C.甲违反了保守秘密的职业道德规范要求

D.乙因甲基金经理重仓持有才买入,符合专业审慎职业道德规范要求

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第3题

甲担任基金经理期间,利用职权优势,操作其亲属开立的证券账户,先于其管理的基金多次买入、卖出同一股票,为自己谋取利益,以下关于甲的做法说法正确的是()。 Ⅰ.属于利益输送 Ⅱ.违反了客户利益至上的职业道德 Ⅲ.违反了守法合规的职业道德 Ⅳ.属于操纵市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第4题

甲在担任A基金公司销售经理期间,将其接触到的客户信息(包括客户个人的身份证信息、移动电话号码、财务状况、投资需求等)整理成清单,后与其同业B基金公司销售人员乙吃饭时将该清单发送给了乙。甲的这一行为,违反了基金职业道德的哪些要求()Ⅰ守法合规;Ⅱ诚实守信;Ⅲ保守秘密;Ⅳ客户至上

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

2011年上海市静安区人民法院对前光大保德信前基金经理许某涉嫌“老鼠仓”一案开庭审理。许某自200
6年7月起担任光大保德信红利股票型证券投资基金经理。2009年3月4日起,他兼任均衡精选股票型证券投资基金经理。2009年2月28日至4月15日期间,在红利基金、均衡基金进行买卖股票情况的信息披露前,许某利用职务便利,亲自或通过MSN通信、电话等方式指令校友张某,在大学校友史某、王某证券帐户,先于或同期买入或卖出交易股票68只,金额达人民币9500余万元,非法获利达人民币209万余元。请结合利用未公开信息罪的有关内容分析:

许某是否构成“利用未公开信息罪”?为什么?

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第6题

甲是基金管理公司 A的基金经理,甲的朋友是上市公司 B的董事长,当 B非公开增发股票时,按照职业道
德规则,甲正确的做法是()。

A.甲通过其配偶的证券账户,利用朋友关系与职务优势,参与 B增发为自己谋取利益

B.甲考虑和乙是朋友关系,就利用自己管理的自己基金参与 B的增发

C.在非公开增发方案公告前,甲接受乙私下委托,利用所管理的基金提高 B的股价,使 B能够按较高价格增发

D.甲以客观的专业分析,作出所管理的基金是否参与 B增发的决定

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第7题

盘京天道基金经理陈勤,曾任职于()公司担任基金经理

A.嘉实基金

B.博时基金

C.天弘基金

D.毕盛APS

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第8题

2012年2月至2019年10月间,李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理,利用其决策、交易等方面信息的职务便利,使用其实际控制的“左某”证券账户,先后买入金额共计人民币8067万余元(以下币种均为人民币),卖出金额共计3814万余元,李某的行为()。

A.不构成犯罪

B.构成泄露内幕信息罪

C.构成利用未公开信息交易罪

D.构成内幕交易罪

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第9题

下列人员中不能担任辩护人的有哪些?()

A.在缓刑考验期间的甲

B.已取得英国国籍的丙接受其同胞兄弟的委托作为其辩护人

C.因涉嫌盗窃在取保候审期间的乙

D.曾担任法官的丁从人民法院退休2年后以律师身份在原任职法院担任辩护人

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第10题

某基金经理自2013年1月1日担任某基金的基金经理,该基金成立于2008年1月1日,营销人员制作基金的宣传推介材料时登载该基金自2008年1月1日起成立以来的业绩情况,但并未注明该基金经理的任职日期()
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第11题

2018年韩国居民张先生受其任职的境外甲公司委派来华从事工作,担任中国分公司乙公司的高管。其在华停留75天,期间取得在乙公司任职的工资20000元(境外支付),取得在甲公司任职的工资20000元(境外支付),取得体育彩票中奖收入20000元,则张先生应在中国缴纳个人所得税()。

A.4000元

B.5650元

C.9650元

D.10250元

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