题目
A.对于保证金不足的客户,期货公司可以提供融资服务
B.当客户出现保证金不足而无法履约时,期货公司无需承担风险
C.属于非银行金融机构
D.期货公司可以通过专业服务实现资产管理的职能
第1题
A.期货公司是代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织
B.期货公司可以代理客户进行经纪业务,也可进行自营业务
C.对客户账户进行管理,控制客户交易风险
D.我国期货公司业务实行行政许可制度
第2题
A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试’
C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计
D.期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表
第3题
A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试
C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计
D.期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表
第4题
A.期货公司计算净资本时,应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备
B. 中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明
C.有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整
第5题
A.期货公司计算净资本时,应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备
B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明
C.有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整
第6题
A.期货公司未按期报送风险监管报表的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送
B.期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司补充更正
C.期货公司未按期报送风险监管报表的,期货交易所应当要求期货公司限期报送
D.期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查。
第7题
A.应当采取有效的方式,确保接受服务的客户盈利
B.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺许或者误导客户
C.应当保守客户的商业稳密, 维护客户合法权益
D.应当以专业的技能,谨情、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
第8题
A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当以书面形式向全面结算会员期货公司提出异议
B.非结算会员在交易结算协议约定的时间内既未对交易结算报告确认,也未提出异议的,视为对该报告内容的确认
C.非结算会员查询交易结算报告的方式和时间要在结算协议中明确约定
D.期货交易所应该在规定的时间内对非结算会员关于交易结算报告的异议予以核实
第9题
A.有权依法对期货公司进行监督管理
B.有权依法对期货公司分支机构进行监督管理
C.中国证监会派出机构无权监督管理期货公司
D.中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理
第10题
A.有权依法对期货公司进行监督管理
B.有权依法对期货公司分支机构进行监督管理
C.中国证监会派出机构无权监督管理期货公司
D.中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理
第11题
A.期货公司应当设立董事会
B.规模小、股东数量少的期货公司可以自行决定是否设立董事会
C.期货公司可以设立独立董事
D.期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务
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