题目
A.已经构建完善的合规管理体系,并且按照本办法规定尽职履行了合规审查、监督、检查和报告等职责
B.已经与员工签定了合规承诺书
C.已经按规定要求对员工进行了合规教育培训,并且具有完备的合规培训证明材料
D.已经落实合规管理相关要求
第1题
A.在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件。
B.在业务流程中,通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索,经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
C.因违反决策程序造成重大决策失误,导致公司资产发生损失。
D.因参与内幕交易或者违规关联交易,导致公司资产发生损失。
第2题
A.相关主管机关
B.发生事件的单位
C.卫生局
D.精神专科机构
第4题
A.会计人员
B.管理人员
C.部门经理
D.事后监督
第5题
A.责任人员
B.经办人员
C.部门负责人
D.所有责任人员
第6题
第8题
第9题
A.纪律处分
B.程序违规
C.员工守则
D.责任追究
第10题
第11题
A.总行个人金融部
B.总行运营管理部
C.总行法律与合规部
D.总行审计局
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