题目
A.赴美生子,给宝宝一个美国身份
B.远离雾霾,给您一个更好的选择
C.合法合规机构,让您的生育之旅温馨舒适
D.泰国顶级医疗技术,圆您一个生育的梦想
第4题
关于外规跟进,描述正确的是()。
A.外规跟进工作可以全部外包给外部中介机构
B.《商业银行合规风险管理指引》中对外规跟进未作要求
C.遵循外规是商业银行一切经营管理活动的前提与基础
D.外规跟进每年度开展即可,不需要持续性跟进
第6题
A.合规风险是指由商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险
B.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
C.合规风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部事件所造成损失的风险
D.合规风险是指因市场价格的不利变动而使银行表内和表外业务发生损失的风险
第8题
A.审计工作可以从内部或外部开展
B.审计是为了发现错误,为合规审查提供违规证据
C.除了检查现有证据外,审计通常还包括执行测试和检查
D.审计是客观地评估管理是否达到目标的支持过程
第10题
A.证券公司员工
B.银行业金融机构将业务外包给计算机或网络系统公司
C.银行业金融机构将审计业务外包给会计师事务所
D.银行业金融机构将法律及合规事务外包给律师事务所
E.与银行业金融机构没有直接的劳动合同关系,受有关机构派遣到银行业金融机构中工作的人员
第11题
A.与银行业金融机构没有直接的劳动合同关系,受有关机构派遣到银行业金融机构中工作的人员
B.银行业金融机构将IT业务外包给计算机或网络系统公司
C.银行业金融机构将审计业务外包给会计师事务所
D.银行业金融机构将法律及合规事务外包给律师事务所
E.证券公司员工
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