题目
A.对另一认证机构的质量管理体系进行认证
B.将审核外包给管理体系咨询机构
C.对参加过客户管理体系咨询的人员近两年内不安排其认证审核活动
D.向客户提供内部审核服务
第2题
A.保证商业银行建立并实施充分、有效的内部控制体系
B.监督董事会整改损害商业银行利益的行为
C.建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
D.确保商业银行的审慎经营与合法合规性,明确设定可接受的风险程度
第3题
A.密码算法合规是指信息系统必须采用已发布国家标准或密码行业标准的密码算法
B.采用有国密型号的SSL VPN、安全浏览器调用商用密码算法套件实现SSL协议,可满足密码算法的合规性
C.信息系统采用的密码产品与密码模块应通过国家密码管理部门核准
D.第三方电子认证服务领域,需检查证书签发者属于国家密码管理局认可的第三方CA机构
第5题
A.保证商业银行建立并实施充分、有效的内部控制体系
B.监督董事会整改损害商业银行利益的行为
C.建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
D.确保商业银行的审慎经营与合法合规性,明确设定可接受的风险程度
第6题
A.部门或员工涉嫌违反国家法律、法规、监管机构或公司相关规定的
B.部门或员工行为可能损害公司声誉的
C.部门或员工行为损害员工利益的
D.部门或员工行为不符合公司发展的目标
第9题
A.任前警示教育五必做是指开展任前廉洁谈话、签署廉洁从业承诺书、开展任前合规必修课、必学合规制度测试、研发合规教育警示课
B.五必谈是指新员工入职必谈、员工岗位变动必谈、员工异常情况必谈、年度考核必谈、员工表现优秀必谈
C.五必访是指员工违规必访、员工生病住院必访、员工家有红白喜事必访、员工家庭生活困难必访、员工情绪波动较大必访
D.内外联动协查制是指通过内部各部室间联动、实施信息共享,外部积极对接纪检、公安等机构获取相关信息,协同进行员工行为风险防范的一种机制
第10题
A.ISMS在实现客户信息安全方针的目标的有效性
B.所确定的控制措施的变更,但不包括SOA的变更
C.合规性的定期评价与评审情况
D.控制措施的实施和有效性
第11题
下列属于保险代理机构合规行为的是()。
A.代替投保人签订保险合同
B.为投保人培训保险产品知识
C.接受投保人的委托代领保险金
D.接受受益人的委托代领保险赔款
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