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[单选题]

严禁未取得交易资格、销售资格或交易资格、销售资格()的人员从事需要资质的市场交易业务或相应产品销售

A.有效

B.参加过考试正在等待结果期间

C.过期

D.失效

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第1题

以下关于资金管理与交易业务禁止规定说法正确有()。

A.严禁擅自调整存贷款利率、同业融资或票据融资价格

B.严禁未取得交易资格或交易资格失效的人员从事市场交易业务

C.可以在我行规定的业务范围之外未经批准与交易对手或客户达成交易

D.严禁违规对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

E.可以将交易资金划到交易对手以外的同业账户

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第2题

严禁交易资格、销售资格失效的人员从事需要资质的市场交易业务或相应产品销售。()
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第3题

严禁委托未取得合法资格的机构或个人从事保险销售活动()
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第4题

保险机构或保险从业人员严禁委托未取得合法资格的机构或个人从事保险销售活动()
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第5题

取得权证交易资格的证券公司可以申请权证结算资格,未取得权证结算资格的证券公司可选
择代理结算模式或担保结算模式。 ()

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第6题

未取得银行间本币市场交易员资格的人员,不得从事银行间本币市场交易及相关业务或登录使用交易系统。()
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第7题

银行间本币市场交易成员可指派未取得交易员资格的人员开展银行间本币市场交易及相关业务或登录使用交易系统。()
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第8题

理财经理在录音录像中需要出示的销售资质包括()。

A.理财经理岗位资格证书

B.基金从业资格证书

C.通过全国黄金交易从业水平考试或取得上金所交易员资格

D.精算师资格证

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第9题

关于个人金融业务严禁行为说法不正确的()。

A.严禁以任何形式夸大或变相夸大理财类金融产品的预期收益及以往业绩

B.客户经理可以向投资者承诺我行对理财类金融产品的投资安全或预期收益提供保障或担保

C.严禁以中奖、抽奖、回扣或者送实物、票券等向投资者提供额外利益的方式进行产品营销

D.严禁未取得销售资格或销售资格失效的人员从事需要资质的相应产品销售

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第10题

严禁委托未取得合法资格的个人从事保险销售活动()
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第11题

根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》规定,证券公司从事股票期权经纪业务试点,应当符合的基本条件包括()。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.股票期权经纪业务制度健全Ⅲ.配备5名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员Ⅳ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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