题目
第3题
A.因客户原因客户要求冲回账务的,各级机构不得为其办理
B.对于因客户停止服务且根据协议要求退费的(如对公存款账户销户时需退回部分账户维护费的情况)
C.通过大额支付系统、小额支付系统及行内汇划等途径办理电汇业务
D.通过隔日错账冲正对发生其他网点的错账交易进行冲正
第4题
A.对于不符合合同约定导致交易被撤销时发生的款项退回,应及时办理申报业务
B.对于从境外汇回的各种退款,申报主体应在《涉外收入申报单》或《境外汇款申请书》退款一栏打√
C.对于从境外汇回的各种退款,退款性质应与原汇入或汇出金额性质一致
D.对于从境外汇回的各种退款,退款性质选择时,无相应的交易编码则写交易大类其他项。
第5题
A.本人因继承、股票退市形成持有或间接持有非上市的非银行保险机构股份、认股权证
B.本人及近亲属通过公开拍卖与直接监管机构发生交易行为
C.近亲属因员工持股、股票退市、继承等形成持有或间接持有非上市被监管机构及其控股公司、附属机构的股份、认股权证
D.近亲属从系统工作人员直接监管机构获得经营性、投资性融资
第6题
以下应当主动申请注销证券账户的情形不包括()。
A.发生自然人投资者死亡的
B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的
C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的
D.特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的
第7题
A.如意外与供应商发生同场旅游,例如各项目、各区域部门组织集体旅游、聚餐活动,有供应商参与时
B.如工作过程中与供应商发生的宴请、工作餐,确实不方便避免等情况
C.因任何原因与供应商直接发生资金交易或需供应商提供便利服务的情况,例如向供应商售卖月饼或其他物品
D.传统节日小金额正常礼品赠送
第8题
A.行政罚款
B.责令停产停业
C.暂停或撤销安全生产有关资格
D.吊销营业执照
E.实行行业禁入及限制
第9题
A.行政罚款、责令停工停产、暂停或撤销
B.罚款、责令停产停业、暂停或撤销
C.行政罚款、责令停产停业、暂停或撤销
D.罚款、责令停工停产、暂停或撤销
第11题
A.因发行方发生重大财务困难,该金融资产无法在活跃市场继续交易
B.债务人违反了合同条款,如偿付利息或本金发生违约或逾期等
C.权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌
D.债务人很可能倒闭或进行其他财务重组
E.债务人可能被吸收合并
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