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天风证券股份有限公司2020年证监会分类评级结果是()

A.B类BBB级

B.类BB级

C.A类A级

D.C类CCC级

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第1题

财政部、证监会2020年7月24日联合发布了《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》。该《备案办法》),明确自()起执行。

A.2020年8月22日

B.2020年8月23日

C.2020年8月24日

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第2题

日前,华泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司等4家证券公司,因违法违规受到证监会的行政处罚。下列关于股份有限公司的说法,正确的是①股票可以自由流通;②资本必须分为等额股份;③可以依法募股集资;④无需向社会公开财务信息

A.①②

B.①④

C.②③

D.③④

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第3题

甲股份有限公司为非上市公众公司。拟向5名战略投资者发行股票,募集资金。根据证券法律制度的规定,甲公司应当向证监会履行的手续是()。

A.申请备案

B.申请核准

C.事后知会

D.申请注册

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第4题

根据证券法律制度的规定,下列股票发行行为中,应报证监会核准的有()。

A.非公众公司向特定对象发行股票,发行后股东人数为200人

B.上市公司发行新股

C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

D.股份有限公司首次公开发行股票并上市

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第5题

2020年4月28日电,目前,中国证监会已经派驻调查组进驻瑞幸咖啡多日,这是《证券法》修改之后证监会首次实施()的案件,意味着我国证券执法进入了新的历史阶段,开启了证券监管新时代。

A.境外管理权

B.事后监管权

C.长臂管辖权

D.冻结查封权

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第6题

金福股份有限公司经证监会批准向社会公开发行股票,募集到公司章程规定的股本数额4000万元人民
币。成立二年来,经营业绩良好。现公司股东大会决议申请公司上市。经过注册会计师事务所的审计,认为金福股份有限公司上市的条件不完全具备。金福股份有限公司董事会认为会计师事务所的意见吹毛求疵,转而求助一家证券律师事务所,要求其出具一份有关公司上市的法律意见。如果你是该证券律师事务所的律师,你认为在法律意见书中至少应当陈述哪些内容?

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第7题

《中信证券股份有限公司跨墙管理规定》的制定时间是()

A.2021年12月

B.2020年12月

C.2019年12月

D.2018年12月

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第8题

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,证监会建立诚信积分制度,实行诚信分类监督管理的对象主体不包括()。

A.发行人

B.上市公司

C.证券期货基金从业人员

D.证券期货基金合格投资者

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第9题

某股份有限公司经证监会批准向社会公开发行股票,募集到公司章程规定的股本数额4000万元人民币。成立二年来,经营业绩良好。现股东大会决议申请公司上市。经过注册会计师事务所的审计,认为公司上市的条件不完全具备。公司董事会认为会计师事务所的意见吹毛求疵,转而求助一家证券律师事务所,要求其出具一份有关公司上市的法律意见。如果你是该证券律师事务所的律师,你认为在法律意见书中至少应当陈述哪些内容?

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第10题

某股份有限公司在向证监会申请其股票上市的文件中反映以下情况,其中()符合上市的条件。

A.该公司现有股本总额6000万元

B.该公司的股票经国务院证券管理部门批准,已向社会公开发行

C.该公司由国有企业改建而设立,改组前两年与改组后的第一年均有盈利

D.该公司向社会公开发行的股票总数为1500万股

E.现持有该公司1000股的股东人数800人

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