根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（)进行一次。

A．正确

B．错误

A．每季度

B．每月

C．每年

D．每半年

A.A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.B.Ⅲ、Ⅳ

C.C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A.风险管理能力

B.经营扩张能力

C.市场竞争能力

D.资本构成状况

E.持续合规状况

A.A.上一年度6月1日至本年度5月30日

B.B.上一年度6月1日至本年度4月30日

C.C.上一年度5月1日至本年度5月30日

D.D.上一年度5月1日至本年度4月30日

A.证券公司应设合规总监

B.证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门

C.监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价

D.证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据

根据分类监管的原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的()。Ⅰ.风险控制指标标准;Ⅱ.风险评估指标标准;Ⅲ.风险资本准备计算比例;Ⅳ.风险度量方法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

根据中国证监会《上市公司行业分类指引》。按照行业分类，海通证券公司(代码600837)应列为“综合类证券公司大类”(12121)。（）

根据《证券公司分类监管规定》，被中国证监会授权履行相关职责的单位包括（）。

Ⅰ．中国证券登记结算有限责任公司

Ⅱ．中国证券投资者保护基金有限责任公司

Ⅲ．中国证券金融股份有限公司

Ⅳ．全国中小企业股份转让系统有限责任公司

A．Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ