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关于设立股份有限公司公开发行股票,下列说法正确的是？（)

A.向国务院证券监督管理机构报送募股申请和法律规定的文件

B.依照法律规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书

C.符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件

D.法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的,还应当提交批准文件

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ABCD

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第1题

设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列的文件有（)。

A.公司章程

B.发起人协议

C.代收股款银行的名称及地址

D.承销机构名称及有关的协议

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第2题

申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件（)。

A.公司营业执照

B.公司章程

C.公司债券募集办法

D.国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件

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第3题

日前，华泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司等4家证券公司，因违法违规受到证监会的行政处罚。下列关于股份有限公司的说法，正确的是①股票可以自由流通；②资本必须分为等额股份；③可以依法募股集资；④无需向社会公开财务信息

A.①②

B.①④

C.②③

D.③④

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第4题

公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件（)等。

A.股东大会决议

B.财务会计报告

C.招股说明书或者其他公开发行募集文件

D.代收股款银行的名称及地址

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第5题

发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。（)

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第6题

以下哪些不是申请公开发行公司债券时，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件。（)

A.A.公司营业执照

B.B.公司章程

C.C.公司债券募集办法

D.D.资产评估报告和验资报告

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第7题

根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券Ⅱ.公开发行的证券，可以在按照国务院规定设立的区域性股权市场转让Ⅲ.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式Ⅳ.依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

申请证券上市交易，应当向（)提出申请，由（)依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A.A.证券交易所、证券交易所

B.B.证券交易所、国务院证券监督管理机构

C.C.国务院证券监督管理机构、证券交易所

D.D.国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构

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第9题

下列关于有限责任公司的说法正确的是：

A.有限责任公司不能公开募股，不能发行股票

B.有限责任公司需要定期向社会公开披露财务、生产、经营管理等信息

C.股东人数不定，但是发起人不得少于3人

D.资本划分为等额股份

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第10题

上市公司应当在每一会计年度结束之日起____月内，向____证券监督管理机构和证券交易所报送记载相关规定内容的年度报告。

A.四个，当地

B.三个，国务院

C.一个，国务院

D.四个，国务院

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第11题

证券公司及其主要股东、实际控制人向国务院证券监督管理机构报送或者提供的信息、资料，必须（)。

A.真实

B.准确

C.完整

D.重要

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