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[多选题]

金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录?()

A.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

B.账户资料,自销户之日起至少10年

C.交易记录,自交易记账之日起至少5年

D.交易记录,自交易记账之日起至少10年

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更多“金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录?()A、客户身份资料,自业务关”相关的问题

第1题

关于客户身份资料和交易记录保存期限,以下说法正确的是()。

A.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

B.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

C.交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年

D.交易记录,自交易记账当年计起至少保存3年

E.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应按最长期限保存

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第2题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年;交易记录,自交易记账当年计起至少保存()年。

A.A.3,3

B.B.5,5

C.C.8,8

D.D.10,10

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第3题

本行各营业机构应当妥善保存客户身份信息、资料以及反映开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年;交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年。()
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第4题

下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有()。

A.客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年

B.客户交易信息在业务关系结束后,应当至少保存五年

C.金融机构破产和解败时,应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁

D.在业务关系存续期间,客户身份资料发生交更的,应当及时更新客户身份资料

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第5题

依据反洗钱法规定,下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有:()

A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料

B.金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构

C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年

D.以上说法都对

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第6题

金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。()
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第7题

各级分支机构应当采取必要的管理措施和技术措施,防止客户身份资料的缺失。损毁,防止泄漏客户身份信息。各级机构保存客户身份资料的期限为()

A.A.自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存2年

B.B.自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

C.C.自业务关系结束当年或者次性交易记账当年计起至少保存3年

D.D.自业务关系结束当年或者次性交易记账当年计起至少保存1年

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第8题

客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年

A.3

B.5

C.7

D.10

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第9题

按照对公业务反洗钱档案资料保存相关要求,客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易计账当年计起至少保存3年。()
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第10题

证券期货业金融机构同一介质上存在不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按照()期限存保存

A.5

B.3

C.最长

D.永久保存

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第11题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应当按照(),妥善保存客户身份资料和交易记录

A.安全性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.保密性原则

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