题目
A.投资者进行融资融券交易时,需要向证券公司提交一定比例的保证金,保证金可以是现金,也可以是证券公司认可的股票、基金等其他证券
B.客户融资融资买入和融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
C.维持担保比例是指客户信用账户内担保物价值与其融资融券债务之间的比例
D.维持担保比例超过提取线时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券,但提取后维持担保比例可以低于提取线
第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
以下关于证券公司的账户体系的说法,不正确的有()。
A.融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖
B.信用交易资金交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算
C.融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D.客户信用交易担保证券账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
第3题
A.前20个交易日日均证券类资产不低于50万元,开通当日无资产要求
B.从事证券交易的时间不少于半年(按照180个自然日计算,以中登数据为准)
C.普通账户状态正常,交易结算资金已纳入第三方存管
D.柜台办理时一定要带上普通账户绑定的银行卡
第4题
A.大部分证券公司要求普通投资者开户时间必须达到半年才才能申请参与融资融券交易
B.大部分证券公司要求普通投资者持有资金不少于30万元人民币才能申请参与融资融券交易
C.如果融资交易结束时,融资买入的股票价格没有发生变化,投资者无需支付融资的贷款利息
D.所有证券公司都可以开展融资融券业务
第5题
A.一个固定的资本成本不可能筹集无限量的资本
B. 融资规模扩大不会加大财务风险
C. 融资量超过一定限度后,资本要素成本会提高
D. 资本要素成本变化会引致加权平均成本改变
第6题
A.保证金比例在证券公司发送给客户的《海通证券融资融券授信确认书》中确定,通常情况下由客户信用等级决定
B.融资限额=MIN(保证金可用余额/融资保证金比例,授信额度)
C.融券限额=MIN(保证金可用余额/融券保证金比例,授信额度)
D.保证金比例指客户交付的保证金与其所能融入资金和证券(以金额计)的比例
第7题
关于融资融券保证金比例及计算,以下选项是正确的有:()。
A、 客户融资买入证券时,融资保证金比例不得低于50%
B、 融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%
C、 客户融券卖出时,融券保证金比例不得低于50%
D、 融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
第8题
以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是()。
A.公司治理健全,内部控制有效
B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚
C.经营证券经纪业务已满5年
D.财务状况良好,最近6个月净资本在12亿元以上
第9题
A.II、III
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.1、IV
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