题目
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
第1题
A.通过合谋,集中资金优势、持股优势,联合操纵证券交易价格
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
D.将本公司的股份转让给自己控股的子公司
第2题
A.集中资金优势、持股优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格
B.利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格
C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格
D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格
第3题
A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C.频繁或者大量申报并撤销申报
D.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议
第5题
A.A.公安部
B.B.证券监督管理机构
C.C.中国最高人民法院
D.D.中国人民银行
第6题
A.开通证券交易须由客户本人持法定身份证件办理,不得代办。
B.18周岁以下中国公民可使用户口簿开通证券交易,但须按“居民身份证”类型进行登记,录入身份证号码(下同)。
C.同一客户只能选择唯一一个交易账户办理开通证券交易。
D.已开通证券交易的交易账户不得销户,客户如需销户,则须在成功取消证券交易后办理
第7题
A.A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B.B.私下操作客户账户申购新股
C.C.不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报
D.D.利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易
第8题
A.以自身实际控制的账户为交易对手,通过交易价差实现利润转移
B.利用职务之便,为自己、配偶及亲属或其他可控制实体的名义开设私人账户进行交易以谋取利益
C.通过第三方交易,通过交易价差将利润转移至自身实际控制的账户
D.以自身机构业务需求为目的,通过市场进行询价交易
第9题
A.严禁法人非法利用他人账户从事证券交易
B.依法拓宽资金入市渠道,严禁资金违规流入股市
C.国有企业和国有资本控股公司,不得买卖上市交易股票
D.国有企业和国有资本控股公司买卖上市交易股票,必需遵守国家相关要求
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