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[多选题]

关于融资融券账户担保物风险管理的关注对象,下列选项正确的是()。

A.对于集中度较大的账户,纳入风险关注范围

B. 对于维持担保比例低于警戒线的客户应重点关注

C. 账户负债规模越大,关注度越高

D. 对低维持担保比例、高集中度且持仓偏好为中小板或创业板的客户需纳入风险关注范围

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第1题

公司建立融资融券业务集中风险监控系统和风险监控指标,风险监控指标包括但不限于()等监控指标。

A.融资融券规模

B.集中度

C.客户维持担保比例

D.高风险账户

E.坏账情况等监控指标

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第2题

维持担保比例怎么计算?()

A.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)

B.维持担保比例=信用证券账户内证券市值/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)

C.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)

D.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券前一交易日收盘价)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)

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第3题

融资融券展期审核希望达到的目的包括()

A.增加投资者的交易难度

B.根据账户情况,要求投资者调整账户持仓集中度或者维保比,降低账户风险

C.对于风险较大或者需要重点关注的客户,要求提供资产证明、征信报告、连带责任担保等材料

D.保留投资者展期记录,跟进投资者账户的状态变化

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第4题

投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括()。

A.A.签订《融资融券交易风险揭示书》

B.B.签订《融资融券合同》

C.C.开立信用证券账户和信用资金账户

D.D.以上都包括

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第5题

以下()情况,证券公司有权按约定进行强制平仓。

A.维持担保比例达到平仓规定而投资者未能及时足额追加担保物

B.投资者到期未偿还融资金额或融券数量的

C.融资的卖出证券,融券的买入融券证券,客户融券卖出金额不足以买入等量融券证券的

D.达到“融资融券业务合同”的自动终止条件时

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第6题

"担保融资类业务需关注担保风险和财务风险"()
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第7题

下列关于证券公司融资融券业务管理的说法,正确的有()。I、证券公司开展融资融券业务,必须经中国证监会批准II、证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,并用于证券买卖III、证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项IV、证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门,但不能兼管业务稽核部门

A.A.I、III

B.B.II、IV

C.C.III、IV

D.D.I、IV

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第8题

()是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。

A.A.保证金

B.B.维持担保比例

C.C.保证金比例

D.D.折算率

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第9题

可充抵保证金证券被调出公司可充抵保证金证券范围的,公司应提示客户?()

A.客户可申请将该证券从客户信用交易担保证券账户划转到其普通证券账户中,但划转后维持担保比例不低于300%

B.客户可以提前了结相关融资融券合约

C.未做上述处置的客户应被公司列入风险监控对象

D.公司应对该证券进行风险评估,可以建议调整该证券的折算率

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第10题

融资融券业务的特别风险包括()。

A.投资风险放大

B.强制平仓风险

C.融资融券成本增加的风险

D.通知送达风险

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