金融机构应确保客户风险评估工作流程具有（)或（)。

A.质量记录的可追溯性只需确保可分辨记录与实物的对应关系即可

B.质量记录应保证对产品或服务的源头可进行完整的追溯

C.质量记录的可追溯性只需确保记录具有唯一可辨别的标识即可

D.质量记录应确保可追溯到与产品相关的一切信息，即使是零部件的搬运、吊装也应当做好详尽的记录

A.分析内部、顾客及法规可追溯性要求

B.制定文件化的可追溯性计划

C.分析存在的风险

D.分析失效对员工、顾客的影响

A.产品质量

B.产品标识

C.可追溯性

A.项目管理

B.配置管理

C.供应商管理

D.RAMS/LCC

A.真实性、合规性、完整性

B.完整、端正、清晰

C.真实性、合规性

D.完整性、合规性

A.合法性

B.真实性

C.有效性

D.完整性

A.一

B.二

C.三

A.A.客户信息公开程度越高，金融机构客户尽职调查成本越低，风险越可控

B.B.渠道会对金融机构尽职调查工作的便利性、可靠性和准确性产生影响

C.C.身份证件或身份证明文件越难以查验，客户身份越难以核实，风险程度就越高

D.D.股权或控制权关系的复杂程度及其可辨识度，间接影响金融机构客户尽职调查的有效性