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[单选题]

相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则包括()。Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则Ⅱ.公司独立运作原则Ⅲ.制衡原则Ⅳ.公司的统一性和完整性原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则不包括()。

A.制衡原则

B.基金管理人利益优先原则

C.人员敬业原则

D.长效激励约束原则

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第2题

法律法规和监管部门对基金管理公司的公司治理结构提出了严格的要求,以下不属于基金公司治理要求的是()。

A.《公司法》

B.《证券投资基金法》

C.《证券投资基金管理公司管理办法》

D.《合伙企业法》

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第3题

中国证监会对基金管理公司日常监管的主要内容是()。

A.基金管理公司发起设立监管

B.基金公司治理情况监管

C.内部控制监管

D.风险管理监管

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第4题

上市公司在利益驱动下,财务造假丑闻屡见报端,下列各项中,不属于财务造假原因的是()。

A.利益驱动

B.公司治理缺陷

C.审计独立性较强

D.相关法律法规不完善

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第5题

下列不属于政府及有关监管机构在公司治理中的作用的实现途径的是()。

A.A.通过制定法律法规规范公司治理参与各方的权利、责任和义务

B.B.通过制定信息披露制度保障公司的透明度

C.C.通过行业组织加强公司治理的规范化

D.D.通过执行法律法规促进公司治理的不断改善

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第6题

在《合伙企业法》修订案和契约型基金相关法律法规生效前,早期的股权投资基金主要依据()设立公司型股权投资基金。

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《证券投资基金法》

D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

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第7题

要坚持依法管理,运用()和()提高应急管理的法治化.规范化水平,系统梳理和修订应急管理相关法律法规。

A.法治思维,法治方式

B.法律治理,法治方式

C.法治思维,法律治理

D.守法懂法,法律治理

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第8题

中国证监会对基金管理公司的()是日常监管的重点。

A.内部控制监管

B.公司治理监管

C.基金准入

D.经营运作监管

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第9题

根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定,符合规定要求的做法是()。

A.A.基金管理公司的基金经理,离任 2 个月后在另一家基金管理公司担任基金经理助理

B.B.基金管理公司的基金经理,离任 2 个月后在另一家基金管理公司的交易部担任交易员

C.C.基金管理公司的基金经理,离任 2 个月后在另一家基金管理公司的研究部担任研究员

D.D.基金管理公司的基金经理,离任 2 个月后在另一家基金管理公司担任基金经理

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第10题

基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于().

A.对基金持有人提供的产品及相关服务

B.基金投资取得的业绩

C.基金管理公司对基金资产的运作和管理能力

D.所管理的基金资产规模

E.基金管理公司投入的资本金规模

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