题目
A.基金公司应当建立完善的资产分离制度
B.基金公司应当建立科学、严格的岗位分离制度
C.基金公司应当制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序
D.公司重大业务的授权应当采取书面或口头形式,授权书应当明确授权内容和时效
第1题
A.基金公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性,应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能
B.基金公司的信息技术系统设计、软件开发等技术人员允许进行实际的业务操作
C.基金公司应严格计算机交易数据的授权修改程序,并坚持电子信息数据定期查验制度
D.基金公司的信息技术系统应当定期稽核检查,完善业务数据保管等安全措施,进行故障排除、灾难恢复的演习,确保系统可靠、稳定、安全地运行
第2题
A.建立行之有效的风险控制制度,确保各项业务的顺利运行
B.防止基金出现亏损.确保基金收益为正
C.维护公司信誉,树立良好的公司形象D、提高经营管理和专业水平,维护基金公司股东及基金投资者的利益
第3题
A.经常做广告的公司就是好基金公司
B.管理规模大的基金公司通常比较优秀
C.越是优秀的基金公司,聘请的专业基金经理数量越多
D.基金公司的主要收入是基金公司收取的基金管理费
第4题
A.基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
B.基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制,不定期地汇总分析私募基金情况,及时提供私募基金相关信息
C.基金业协会应当制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为
D.基金业协会应当建立投诉处理机制,受理投资者投诉,进行纠纷调解
第5题
A.实行独立董事制度,并保证独立董事充分发挥作用
B.使股东会.董事会.监事会和经营层之间的职责明确,相互协助.又相互制衡
C.基金持有者结构分散
D.坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则
E.建立完善的内部监督和控制机制
第6题
A.A.各部门在授权范围内行使相应的经营管理职能
B.B.公司权限的授予采取书面形式或口头形式
C.C.基金公司应该实行逐级授权制度
D.D.基金经理或者专户投资经理对其所管理的投资组合的权限由相应的基金或者专户法律文件授予
第8题
A.A.风险管理体系建立后应保持长期不变、尽量避免调整
B.B.公司应当建立制度,明确风险事件的等级、责任追究机制和跟踪整改要求
C.C.公司应当根据风险事件发生频率和事件的影响来确定风险报告的频率和路径
D.D.公司应当在风险识别过程中,对业务流程进行梳理和评估
第9题
A.A.应报送主要投资方向的信息
B.B.契约型基金应当报送基金合同
C.C.有限合伙型基金应当报送公司章程
D.D.采用委托管理方式的,应当报送委托管理协议
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