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[多选题]

甲公司拟以面向合格投资者方式公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定,在投资者均具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险的情况下,下列选项所述投资者中,符合规定的有()。

A.经相应金融监管部门批准设立的A商业银行

B.合格境外机构投资者

C.名下金融资产为人民币350万元的个人投资者王某

D.净资产为人民币500万元的B合伙企业

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第1题

永续债(可续期公司债)只能面向合格投资者公开发行。()
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第2题

面向合格投资者发行的公募产品必须通过非公开方式发行。()
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第3题

《中国证监会公司债券发行与交易管理办法》要求,只有评级在AAA且平均三年可分配利润可以覆盖()倍债券利息以上的公司才有资格面向社会公众发行,否则将只能面向合格投资者发行。

A.1

B.1.5

C.2

D.2.5

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第4题

甲上市公司2016年获准公开增发股票2亿元,委托B证券公司以代销方式发行,代销期限届满,向投资者出售的股票数量为1.2万元,根据《证券法》的规定,下列说法中正确的是()。

A.上市公司增发股票的,不得采用代销方式进行销售

B.甲公司的该次发行成功

C.甲公司的该次发行失败,发行人按照发行价将股款返还股票认购人,无须再支付利息

D.甲公司的该次发行失败,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人

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第5题

《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定,资产支持证券应当面向合格投资者发行,发行对象不得超过()人

A.A.100

B.B.200

C.C.300

D.D.500

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第6题

某投资者以要约收购方式收购甲上市公司,甲公司股本总额为3亿元人民币,收购行为完成后甲公司公开发行的股份占公司股份总数的22%,则下列说法中正确的有()。

A.甲上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易

B.持有甲上市公司股份1%的股东赵某,要求以收购要约的同等条件向收购人出售其股票的,收购人不得拒绝

C.收购人持有的甲公司股票,在收购行为完成后的12个月内不得转让

D.收购行为完成后,甲投资者应当在15日内向证券交易所提交关于收购情况的书面报告,并予公告

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第7题

甲公司属于以发起方式设立的股份有限公司,现拟办理开业税务登记,应当登记的内容不包括()

A.A.甲公司住所、经营地点

B.B.甲公司经营范围

C.C.甲公司发起人股东姓名、住所

D.D.甲公司生产经营期限

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第8题

根据《商业银行理财子公司管理办法》,银行理财子公司可以经营的业务包括()。

A.理财顾问和咨询服务

B.证券承销业务

C.面向合格投资者非公开发行理财产品,对受托的投资者财产进行投资和管理

D.发行金融债券

E.面向不特定社会公众公开发行理财产品,对受托的投资者财产进行投资和管理

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第9题

根据证券法律制度的规定,下列股票发行行为中,应报证监会核准的有()。

A.非公众公司向特定对象发行股票,发行后股东人数为200人

B.上市公司发行新股

C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

D.股份有限公司首次公开发行股票并上市

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第10题

下列关于证券发行的说法中,错误的是()

A.A.公开发行是指面向市场上广泛的不特定的投资者公众发售证券的方式

B.B.私募发行是指面向少数特定的投资者发行证券的方式

C.C.在私募发行情况下,社会所有台法的投资者均可以认购证券

D.D.证券发行是指发行人将一种新证券首次出售给投资者

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