题目
A.经相应金融监管部门批准设立的A商业银行
B.合格境外机构投资者
C.名下金融资产为人民币350万元的个人投资者王某
D.净资产为人民币500万元的B合伙企业
第3题
A.1
B.1.5
C.2
D.2.5
第4题
A.上市公司增发股票的,不得采用代销方式进行销售
B.甲公司的该次发行成功
C.甲公司的该次发行失败,发行人按照发行价将股款返还股票认购人,无须再支付利息
D.甲公司的该次发行失败,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人
第5题
A.A.100
B.B.200
C.C.300
D.D.500
第6题
A.甲上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易
B.持有甲上市公司股份1%的股东赵某,要求以收购要约的同等条件向收购人出售其股票的,收购人不得拒绝
C.收购人持有的甲公司股票,在收购行为完成后的12个月内不得转让
D.收购行为完成后,甲投资者应当在15日内向证券交易所提交关于收购情况的书面报告,并予公告
第7题
A.A.甲公司住所、经营地点
B.B.甲公司经营范围
C.C.甲公司发起人股东姓名、住所
D.D.甲公司生产经营期限
第8题
A.理财顾问和咨询服务
B.证券承销业务
C.面向合格投资者非公开发行理财产品,对受托的投资者财产进行投资和管理
D.发行金融债券
E.面向不特定社会公众公开发行理财产品,对受托的投资者财产进行投资和管理
第9题
A.非公众公司向特定对象发行股票,发行后股东人数为200人
B.上市公司发行新股
C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.股份有限公司首次公开发行股票并上市
第10题
A.A.公开发行是指面向市场上广泛的不特定的投资者公众发售证券的方式
B.B.私募发行是指面向少数特定的投资者发行证券的方式
C.C.在私募发行情况下,社会所有台法的投资者均可以认购证券
D.D.证券发行是指发行人将一种新证券首次出售给投资者
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