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[多选题]

客户申请在我行开立NRA外汇账户时,应提交()

A.境外机构管理层同意我行开户的批准文件

B.公司章程

C.境外机构在境外合法注册成立的证明文件,包括公司注开证书、商业登记证或营业执照(视注册地情况而定,如有需提供)

D.根据公司章程,公司决议的有权签署人(法定代表人)、财务负责人有效身份证件及法定代表人授权书原件

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第1题

针对境外机构在我行开立外币或人民币NRA账户,对于敏感国家在我行的开户申请,可婉言拒绝;特殊情况,须分行高级管理层审批同意。()
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第2题

境外机构开立NRA人民币账户前,应预先在我行建立客户信息档案。()
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第3题

境外机构境内外汇存款账户开立时,需要审核境外机构是否提交管理层同意在我行开户的批准文件和证明中文译本与所提供的非中文资料一致的证明函等文件,并向总行预报短期外债指标。()
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第4题

境内银行为境外机构开立外汇账户时,应当在外汇账户前统一标注().

A.NBA

B.NRA

C.NCA

D.NDA

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第5题

基层营业机构办理保证金开户时,应进行如下哪些审核?()

A.未开立结算账户的,业务经营部门是否填写原因,如未填写应退回

B.检查业务经营部门填写的内容是否完整,如不完整应退回

C.未在我行开立结算账户或外汇账户的客户开立保证金账户应要求客户提交开立同币种结算账户所需的开户资料,并预留印鉴

D.已在我行开立结算账户或外汇账户的客户开立保证金账户应要求客户提交开立同币种结算账户所需的开户资料,并预留印鉴

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第6题

下列关于境外机构境内外汇账户说法错误的是().

A.境内银行为境外机构开立外汇账户,应当审核境外机构在境外合法注册成立的证明文件等开户资料。证明文件等开户资料为非中文的,还应同时提供对应的中文翻译。

B.境外机构境内外汇账户户名应与其在境外合法注册成立的证明文件(或对应的中文翻译)记载的名称一致

C.境外机构境内外汇账户从境内外收汇、相互之间划转、与离岸账户之间划转或者向境外支付,境内银行可以根据客户指令等直接办理,但国家外汇管理局另有规定除外。

D.通过境外机构境内外汇账户与境外、境内之间发生的资金收支,不需要办理国际收支统计申报

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第7题

QFII账户是指人民币境外机构投资者在我行开立的人民币单位结算账户。()
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第8题

境外机构开户时所依据的法规制度或政府主管部门的批准文件设定有效期限,且有效期限届满的,境外机构应及时办理()手续。

A.开户

B.销户

C.变更账户

D.申请延期

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第9题

境外股东减持A股上市公司,可通过在我行开立的FTN账户吸收其NRA账户资金并进行结售汇()
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第10题

客户A将所持有的境内M公司的股份出售给境外个人B,境外个人B要客户A支付外汇收购款项,我行应为客户A开立()账户用户收款。

A.个人外汇储蓄账户

B.个人外汇结算账户

C.个人外汇资产变现账户

D.个人信用卡账户单选题

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