题目
A.确定合规性义务;
B.确保依照合规性义务实施控制;
C.评价合规性义务的履行情况;
D.纠正不符合。
第1题
A.确定进行合规性评价的频次和方法
B.对合规性进行评价,需要时采取措施
C.保持对其法律法规要求和其他要求的合规状况的知识和对合规状态的理解
D.保留合规性评价结果的文件化信息
第6题
A.制定商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C.对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
第8题
A.合规义务,环境方针和环境目标
B.合规义务,环境方针、环境技术和环境绩效
C.合规义务、环境方针和环境技术
D.合规义务,环境方针的承诺、使用不同的环境技术并有不同的环境绩效
第9题
A.制定书面的合规政策
B.制定并执行风险为本的合规管理计划
C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
D.对员工进行合规培训
第10题
A.会计科目和账户的设置、使用的合规性
B.收纳缴款人缴纳税费款项的及时性、准确性、合规性
C.预算收入资金划转国库的及时性、准确性、合规性
D.预算收入过渡账户开设的合规性
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