更多“投资顾问业务印章和投资顾问人员名章的刻印必须由公司统一印制。()”相关的问题
第1题
分支机构证券投资顾问变更岗位,不再从事证券投资顾问业务的,所在分支机构应当在该事项发生之日起15个工作日内,向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问注册登记。()
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第2题
分支机构应按照中国证券业协会人员“分类管理、分类注册”的原则,加强对投资顾问“证券投资顾问”资格注册登记管理工作。()
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第3题
投资顾问业务中,如有客户投诉应按公司规定要求及时上报并处理。()
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第4题
重要空白凭证可以事先加盖公章、业务印章和经办人名章。()
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第5题
分支机构应指定专门人员按照公司要求独立实施证券投资顾问业务客户回访工作,服务期内,应每年对客户至少进行1次持续回访。()
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第6题
公司运营管理部应于每年4月30日前将上一年度的证券投资顾问业务投诉处理情况报备福建证监局。()
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第7题
自营、资产管理、投资顾问等各类前台债券业务之间应建立有效防火墙。()
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第8题
财务专用章、出纳员名章由出纳员保管,其他个人名章必须由本人或其授权人员保管。()
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第9题
投资顾问执业承诺书只需网点留存即可。()
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第10题
投资顾问不可以诱使客户进行不必要的证券交易。()
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