更多“以下哪项不是中国人民银行反洗钱监管的方式?()”相关的问题
第1题
中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的,应及时发出(),进行风险提示,要求其采取相应的防范措施。
A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
B.《反洗钱非现场监管走访通知书》
C.《反洗钱非现场监管意见书》
D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
点击查看答案
第2题
中国人民银行可就非现场监管反映出的问题约见金融机构高管人员谈话。()
点击查看答案
第3题
中国人民银行及其分支机构约见金融机构董事、高级管理人员谈话前,应当填制(),经本行(部)行长(主任)或者主管副行长(副主任)批准。
A.《反洗钱监管审批表》
B.《反洗钱监管通知书》
C.《反洗钱监管意见书》
D.《反洗钱监管记录》
点击查看答案
第4题
中国人民银行及其分支机构对法定监管事项存在疑问需要进一步确认的,可以通过()的方式向金融机构进行确认和核实。
A.电话
B.书面质询
C.约见金融机构高级管理人员谈话
D.现场检查
点击查看答案
第5题
中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时,发现有疑问或需要进一步确认的,可根据情况采取()方式进行确认和核实。
A.电话询问
B.书面询问
C.走访金融机构
D.约见金融机构高级管理人员谈话
点击查看答案
第6题
反洗钱非现场监管包括:()
A.信息收集
B.信息分析评估
C.非现场监管措施
D.信息归档
点击查看答案
第7题
负责组织撰写属地被监管机构的同类机构监管报告()。
A.A.非现场监管负责人
B.B.主监管员
C.C.非现场监管员
D.D.非现场监管协调员
点击查看答案
第8题
非现场监管人员应全面、准确、及时地将日常监管分析情况向()报告。
A.A.非现场监管负责人
B.B.上级部门
C.C.主监管员
D.D.非现场监管协调员
点击查看答案
第9题
金融市场监管的方法包括现场检查监管和()
A.市场单一检查监管
B.政府统一检查监管
C.非现场检查监管
D.市场与政府结合检查监管
点击查看答案
第10题
根据金融机构合规情况和风险状况,中国人民银行及其分支机构可以采取()等措施
点击查看答案