题目
第4题
第5题
A.证券公司的实际控制人
B.证券公司的控股股东
C.与证券公司有业务往来的客户
D.机构投资者
第7题
A.回访
B.查询
C.适当性
D.营销
第8题
A.A.I、II、III
B.B.II、III、IV
C.C.I、III、IV
D.D.I、II、III、IV
第9题
第10题
A、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息。
B、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险。
C、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当销售、提供与投资者资信状况相匹配的证券、服务。
D、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,投资者拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。
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