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[多选题]

以下哪些投资者属于专业投资者?()

A.经有关金融监管部门批准设立的财务公司

B.企业年金

C.未备案的私募基金

D.慈善基金

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第1题

以下属于专业机构投资者的是()。
以下属于专业机构投资者的是()。

A.商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司和保险公司等

B.上述金融机构管理的金融产品

C.经证监会或者其授权机构登记备案的私募基金管理机构及其管理的私募基金产品

D.证监会认可的其他投资者

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第2题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是()。

A.最近1年末净资产不低于500万元的法人

B.经行业协会备案的私募基金

C.经行业协会登记的私募基金管理人

D.证券公司资产管理产品

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第3题

现阶段,中国基金业协会建议,私募基金合格投资者数量累计不超过200人,以有限责任公司或者合伙企业形式设立的,投资者人数累计不超过100人。()
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第4题

投资者在考察其所投资的私募股权基金时会画出一条曲线,被称为J曲线,以下相关表述正确的是()。

A.A.对投资者而言,私募股权基金在投资前期,主要是以投入资金为主

B.B.J曲线意味着私募股权投资通常可在一两年内获得回报

C.C.J曲线以风险为横轴、以收益为纵轴

D.D.对投资者而言,私募股权基金通常在项目后期,开始现金流出

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第5题

下列关于私募基金的监管,描述正确的是()

A.设立私募基金管理机构需经证监会审批

B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责

C.发行私募基金不设行政审批

D.发行私募基金需经中国基金业协会审批

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第6题

只向不特定投资者公开发行受益凭证进行募集的基金是指()。

A.信托

B.私募基金

C.公募基金

D.存单

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第7题

关于中国证券投资基金业协会对私募基金的自律管理,以下说法错误的是()。

A.中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息

B.中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益

C.中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息

D.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉,可以对投诉事项进行调查、核实,并依法进行处理

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第8题

以下关于私募股权投资的说法中,正确的是()。

A.没有现成的市场供私募股权的出让方与购买方直的太成交易

B.私募股权基金般采用无限合伙制,不设置明确的结束期间

C.私募股权投资的资金来源比较狭窄,主要来自风险基金

D.私募股权因其较高收益吸引了众多投资者,因而具有较好流动性

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第9题

某私募基金于2019年10月27日清算终止,按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料,保存期限至少应当至()。

A.2039年10月27日

B.2034年10月27日

C.2029年10月27日

D.2024年10月27日

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第10题

非银行金融机构主要包括公募基金、私募基金、养老基金、信托、证券、保险、融资租赁等机构以及()、小额信贷公司、第三方理财公司等。

A.合伙人资金

B.私人资金

C.财务公司

D.股份制基金

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