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[单选题]

商业银行的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,给予警告,处()罚款。

A.五万元以上十万元以下

B.五万元以上二十万元以下

C.五万元以上三十万元以下

D.五万元以上五十万元以下

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第1题

银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业临督管理机构可以区别不同情形,对金融机构的董事和高级管理人员采取下列哪些措施’()

A.直接撤换银行业金融机构的董事和高级管理人员

B. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

C. 银行业会融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他白强责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款

D. 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作

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第2题

证券期货业金融机构在配合反洗钱现场检查过程中,出现违反保密规定、泄露有关信息,拒绝、阻碍反洗钱检查、故意提供虚假材料等情况的()。

A.情节严重的,处十万元以上二十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款

B.情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处三万元以上十万元以下罚款

C.情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处三万元以上五万元以下罚款

D.情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款

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第3题

贷款人贷款调查未尽职的,银行业监督管理机构可以采取的措施包括:()

A.责令贷款人限期改正

B.责令贷款人限期改正,并处五十万元以上二百万元以下罚款

C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五十万元以上二百万元以下罚款

D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,由公安机关依法给予治安管理处罚

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第4题

机构未按照规定履行客户身份识别义务,致使洗钱后果发生的,人民银行可采取以下措施?()

A.责令金融机构给予其直接负责的董事,高级管理人员和其他责任人员纪律处分

B.处五十万以上五百万以下罚款

C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万以下罚款

D.情节特别严重的,可责令停业整顿或吊销营业许可证

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第5题

贷款人流动资金贷款业务流程有缺陷的,银行业监督管理机构可以采取的措施包括:()

A.责令贷款人限期改正

B.责令贷款人限期改正,并处五十万元以上二百万元以下罚款

C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责住人员给予警告,处五十万元以上二百万元以下罚款

D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,由公安机关依法给予治安管理处罚

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第6题

境内机构违反外汇管理规定的,可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,应当给予警告;对金融机构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予处分,处5万元以上50万元以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。()此题为判断题(对,错)。
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第7题

贷款人超越、变相超越权限或不按规定流程审批固定资产贷款的,银行业监督管理机构可进行如下处罚:()

A.责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

B.责令改正,并处五十万元以上二百万元以下罚款

C.给予银行业金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员纪律处分

D.取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业上作

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第8题

货款人超越、变相超越权限或不按规定流程审批固定资产贷款的,银行业监督管理机构可进行如下处罚:()

A.责令改正,没收违法所得,并处违法所得I倍以上5倍以下罚款

B.责令改正,并处50万元以上200万元以下罚款

C.给予银行业金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员纪律处分

D.取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工怍

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第9题

营外汇业务的金融机构未按照规定办理国际收支申报的,按照《金融违法行为处罚办法》第二十五条的规定正确的处罚办法是().

A.给予警告,并处8万元以上50万元以下的罚款;对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接负责人员,给予记过直至开除的纪律处分;情节严重的,对该金融机构直接负责的高级管理人员,给予撤职直至开除的纪律处分。

B.给予警告,并处5万元以上30万元以下的罚款;对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接负责人员,给予记过直至开除的纪律处分;情节严重的,对该金融机构直接负责的高级管理人员,给予撤职直至开除的纪律处分。

C.给予警告,并处5万元以上30万元以下的罚款;对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接负责人员,给予记过直至开除的纪律处分;情节严重的,对该金融机构直接负责的高级管理人员,给予调离该岗位的纪律处分;

D.给予警告,并处8万元以上50万元以下的罚款;对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接负责人员,给予记过直至开除的纪律处分;情节严重的,对该金融机构直接负责的高级管理人员,给予调离该岗位的纪律处分;

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第10题

某商场地上二层疏散楼梯间设置的防火门的结构与其型式检査报告中的描述不一致,被消防救援机构责令限期改正,该商场通期未改正。根据《消防产品监督管理规定》(公安部令第122号),消防救援机构应()。

A.对防火门生产企业处五千元以上五万元以下罚款,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五百元以上二千元以下罚款

B.对防火门生产企业处五万元以上十万元以下罚款,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五百元以上二千元以下罚款

C.对该商场处五万元以上十万元以下罚款,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五百元以上二千元以下罚款

D.对该商场处五千元以上五万元以下罚款,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五百元以上二千元以下罚款

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第11题

市地方金融监督管理部门依据本条例对地方金融组织给予行政处罚的,根据具体情形,可以同时对负有直接责任的法定代表人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员处以罚款,没收违法所得,违法所得五万元以上的,处违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五万元的,处一万元以上五万元以下的罚款;情节严重的,可以处一定期限的()。

A.职业禁入

B.经营禁入

C.行业禁入

D.市场禁入

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