题目
A.A.正确
B.B.错误
第1题
第2题
A.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
B.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划
C.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
D.对商业银行管理合规风险的有效性做出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
E.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
第4题
第5题
A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D.分管业务条线
第6题
A、各支行、审计部门、风险合规部门
B、各支行、风险合规部门、审计部门
C、各业务条线部门、审计部门、风险合规部门
D、各业务条线部门、风险合规部门、审计部门
第7题
A.《合规与银行内部合规部门》
B.《商业银行合规风险管理指引》
C.《上海银行业金融机构合规风险管理机制建设的指导意见》
D.《中国银行业合规风险管理暂行办法》
第8题
合规负责人的职责中,不包括___。
A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D.分管业务条线
第9题
A.主动识别本业务条线的合规风险点
B.主动寻求合规部门的合规咨询及建议
C.主动为合规部门的合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需的支持
D.向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告
第10题
A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C.明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则
D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
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