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[单选题]

相关机构或个人在向投资者提供服务的过程中,下列哪项不属于从事证券投资咨询业务()

A.形成有关具体证券、证券相关产品及证券市场的分析结论

B.做出走势预测

C.开展证券投资顾问业务推广和客户招揽、业务广告宣传活动

D.向投资者或者客户提供投资建议的

E.开展投资品种选择、投资组合推介等荐股行为

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第1题

以下行为正确的是____。A.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主
以下行为正确的是____。

A.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务,并口头承诺自行承担责任的,经营机构可以直接向其销售相关产品或者提供相关服务。

B.经营机构在销售产品、提供服务前,可以从规定话术或说明材料中,选择重要内容告知客户

C.经营机构在向普通投资者销售产品、提供服务前,应当告知客户适当性匹配意见

D.向普通投资者销售产品或者提供服务前,回避向客户告知可能直接导致超过原始本金损失的事项

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第2题

经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当向投资者提供特别风险揭示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认。()
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第3题

证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。()

证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。()

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第4题

下列情形中,通过营业网点向投资者进行的告知、警示,可以不需要“双录”的是()

A.专业投资者购买金融产品

B.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级及适当性匹配意见,并告知投资者上述情况时

C.普通投资者申请转化为专业投资者时

D.向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务时

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第5题

服务认证旨在向顾客、()和其他相关方提供服务符合规定要求的信心。

A.监管机构、行业

B.消费者、社会

C.投资者、社会

D.消费者、用户

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第6题

经营机构在销售产品或者提供服务的过程中,应禁止进行下列活动()①向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务②向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见③向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务④向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

A.①②③④

B.①②

C.①②③

D.①②④

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第7题

产品或服务对投资者有准入条件要求的,经营机构可宽松对待要件审核,审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。()
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第8题

经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主动要求购买风险等级____其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,应当就产品或者服务风险____其承受能力进行特别的书面风险警示,投资者仍坚持购买的,可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.高于,低于

B.高于,高于

C.低于,高于

D.低于,低于

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第9题

境外单位或者个人在境内提供应税服务,在境内未设有经营机构的,扣缴义务人适用一般计税方法。()

境外单位或者个人在境内提供应税服务,在境内未设有经营机构的,扣缴义务人适用一般计税方法。()

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第10题

投资者不按照规定提供相关信息,提供信息不真实、不准确、不完整的,应当依法承担相应法律责任,经
营机构应当告知其后果,并拒绝向其销售产品或者提供服务。()

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