题目
第2题
第5题
A.15
B.20
C.30
D.60
第7题
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告。
B.提升客户风险等级,并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施。
C.整体分析与客户的业务关系,对客户全部开户及交易情况进行详细审查,判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符。
D.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
第8题
A.向相关侦查机关报案
B.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
C.提升客户风险等级,并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发(2013]2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施
D.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每6个月)或额外提交报告
第9题
A.目前我国有两家全国性证券交易所,为上海证券交易所和深圳证券交易所
B.我国证券登记结算公司对A股市场的交易清算规则实行“T+1”的交割方式
C.证券公司属于非银行金融机构,主要业务包括发行与承销、经纪业务和自营业务
D.综合类证券公司是可以经营证券经纪业务、自营业务、发行与承销业务等
第10题
A.真实性
B.完整性
C.可追溯性
D.在支付全流程中的一致性
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