题目
A.信息真实
B.完成风险测评
C.必须为合格投资者
D.理财师可随意填写客户基本信息
第1题
A.理财师只要在系统录入客户信息,就永久受保护
B.理财师需自主营销并落单
C.保护期为客户产品存续期
D.客户信息需真实准确才可具有保护期
第2题
A.柜面经理
B.大堂经理
C.运营主管
D.网点主任
第6题
A.风险
B.偏好
C.投资
D.选择
第8题
A.A.将预留紧急备用金作为必须实现的财务目标来完成
B.B.改善客户总体财务状况比仅仅为客户创造投资收益更重要
C.C.短中长目标要同时兼顾,不可厚此薄彼
D.D.客户都有一个以上的目标,理财师要尽量将这些目标一次性完成
第9题
A.客户信息公开程度越高,客户尽职调查成本越低,风险程度越低
B.客户建立或维护业务关系的渠道越直接,开展尽职调查工作越便利,风险程度越低非面对面渠道风险程度高于柜面渠道
C.客户身份证件或身份证明文件越难以查验,客户身份越难以核实,风险程度越高
D.非自然人客户经营存续时间越长,风险程度越高
第10题
A.客户经理要向客户详细介绍产品投资范围,费率结构,充分揭示产品风险及评级
B.主动引导客户通过智能柜台、电子渠道购买公募基金产品规避双录
C.对于C1保守型客户,不允许跨等级购买公募基金产品
D.杜绝代客或引导客户进行风险测评、代客操作等行为
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