题目
第1题
私募基金应当向合格投资者募集,合格投资者需具备以下哪些条件?()
Ⅰ.资产规模或者收入水平达到规定要求
Ⅱ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力
Ⅲ.单只基金认购金额不低于200万元
IV.单只基金合格投资者累计不超过100人
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅲ、IV
D.I、Ⅱ
第2题
A.更新《投资者基本信息表》、《风险承受能力评估问卷》
B.《金融产品投资冷静期提示函》
C.《东北证券股份有限公司代销金融产品风险揭示书》
D.《产品风险揭示书》、《产品合同》
E.《东北证券代销私募基金(含资产管理计划)合格投资者及资金来源合法承诺函》
第3题
第4题
第7题
A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让
B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评
C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书
D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责
第8题
第9题
A.以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查
B.投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者,且基金份额转让后的投资者人数应不超过100人
C.私募基金的合格投资者累计不得超过100人
D.在私募基金管理人当中任职,并投资于该公司所管理的私募基金,可被视为合格投资者
第10题
在投资下列产品前,投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是()。
A.私募基金
B.私募基金和公募基金
C.债券
D.证券交易所上市交易的证券
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