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个人账户冻结事项中涉恐资产冻结业务审批手续,说法正确的是()

A.冻结:分行业务经办人员填写《中信银行XX分行关于涉恐资产冻结确认书》,合规部门比对、查核涉恐名单,审核《中信银行XX分行关于涉恐资产冻结确认书》内容,依次报本部门负责人、分行反洗钱工作领导小组组长审批

B.解冻、出账:合规部门出具经本部门负责人审批的《中信银行关于涉恐资产解除冻结通知书》

C.冻结:网点业务经办人员填写《中信银行XX分行关于涉恐资产冻结确认书》,合规部门比对、查核涉恐名单,审核《中信银行XX分行关于涉恐资产冻结确认书》内容,依次报支行负责人、本部门负责人、分行反洗钱工作领导小组组长审批

D.解冻、出账:合规部门出具经支行负责人、本部门负责人审批的《中信银行关于涉恐资产解除冻结通知书》

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更多“个人账户冻结事项中涉恐资产冻结业务审批手续,说法正确的是()”相关的问题

第1题

()是预防和打击恐怖活动的重要和有效措施,联合国安理会有关决议要求各国()地冻结涉恐资产。

()是预防和打击恐怖活动的重要和有效措施,联合国安理会有关决议要求各国()地冻结涉恐资产。

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第2题

金融机构.特定非金融机构可以根据需要自行解除涉恐活动资产冻结措施()
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第3题

根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》([2014]第1号令),涉恐资产冻结由()发布。

A、中国人民银行

B、公安部

C、最高人民检察院

D、最高人民法院

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第4题

根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》([2014]第1号令),涉恐资产冻结名单由()发布。

A、中国人民银行

B、公安部

C、最高人民检察院

D、最高人民法院

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第5题

个人账户冻结事项中个人留学贷款业务审批手续,说法正确的是()

A.冻结:客户经理出具个人结算账户冻结通知书,分行个人信贷部负责人审批签字

B.解冻、出账:客户经理出具个人结算账户解冻/扣划通知书,分行个人信贷部负责人审批签字

C.冻结:客户经理出具个人结算账户冻结通知书,支行负责人审批签字

D.解冻、出账:客户经理出具个人结算账户解冻/扣划通知书,支行负责人审批签字

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第6题

某日,某金融机构在收到公安机关发布的涉恐组织及人员名单后,通过比对客户信息,发现其中某位涉恐人员在该机构存有大量资产。该金融机构对此情况高度重视,立即将有关情况向有关部门进行了专门报告,并在接收司法机关下发针对以上资产的冻结通知书后,实施对以上资产的冻结。请问该金融机构的做法是否正确。()
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第7题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016年3号令)对金融机构监测涉恐名单的具体要求包括()。
A、金融机构应当确保涉恐名单的完整和准确,并及时更新

B、金融机构实施涉恐名单监测的范围应当覆盖全部客户及其交易对手、资金或者其他资产,并对涉恐名单开展实时监测

C、金融机构应当在涉恐名单调整后,立即对全部客户或者其交易对手开展回溯性调查

D、金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与涉恐名单相关的,应当立即作为重点可疑交易报告,并按照《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定采取冻结措施

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第8题

从业机构有合理理由怀疑客户资金与涉恐名单有关的,应当立即提交可疑交易报告,但不得冻结相关资产。()
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第9题

不同机构柜员对于同一账户在同一天通过“客户服务-查冻挂扣密-个人账户-分行-个人账户法律冻结”路径办理法律冻结业务时,系统按照冻结编号顺序进行轮候冻结。()
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第10题

某县A行通过筛查发现涉恐人员拥有或者控制的资产,立即采取措施后,将资产数额、权属、位置、交易信息等情况通过电话报告县公安局和市国家安全局,冻结后安全机关要求A银行不得告知客户,根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》,以下哪些说法正确。()

A.应当报告公安机关和安全机关同意后再立即实施冻结

B.不应电话报告公安和国家安全部门,应该以书面形式报告

C.冻结后应同时抄报资产所在地中国人民银行分支机构

D.冻结后及时告知客户并说明采取冻结措施的依据和理由

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