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自营证券业务核算包括自营股票、自营债券、自营基金、可转换债券、认股权证等买入、卖出和期末计价。()

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第1题

证券公司必须将证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理,但可以混合操作。()
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第2题

下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()。I《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.III、IV

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第3题

按照我国会计准则的解释,潜在的普通股包括()。

A.可转换债券、股票期权

B.股票期权、认股权证

C.认股权证、股份期权

D.普通股、优先股

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第4题

参与配售的保荐机构相关子公司应当开立专用证券账户存放获配股票,并与其自营、资管等其他业务的证券有效隔离、分别管理、分别记账,不得与其他业务进行混合操作。()
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第5题

双录质检不通过,则系统控制自营业务生效。()
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第6题

证券公司经营证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的,注册资本最低限额为人民币一亿元。()
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第7题

我行承担声誉风险的视同自营业务进行管理。()
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第8题

综合证券收购过程中,可能用到的证券出资方式有公司债券、认股权证和可转换债券等金融工具。()
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第9题

京东自营的增值税专用发票和商品一起寄出。()
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