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[单选题]

风险评估是基金管理人内部控制的基本要素,关于风险评估,以下说法正确的是()。

A.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门

B.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估

C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标作每日、每周及每月评估

D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估

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第1题

关于基金管理人风险管理的内部环境,以下表述错误的是()。

A.基金管理,人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构

B.基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础

C.基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导

D.基金管理,人内部环境特别重要的是经历层的风险偏好

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第2题

在基金管理人内部控制的基本要素中,()构成公司内部控制的基础。

A.A.内部监控

B.B.风险评选

C.C.控制活动

D.D.控制环境

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第3题

关于基金服务业务,以下表述正确的是()。

A.A.基金服务机构可自行决定业务转包

B.B.基金服务机构不能同时提供托管服务

C.C.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行

D.D.基金服务机构通常接受基金管理人的委托,提供基金服务业务

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第4题

关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是()。

A.A.确保基金管理人持续快速运营

B.B.确保基金管理人实现利润最大化

C.C.确保基金管理人依法合规经营

D.D.确保基金管理人规避投资风险

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第5题

以下不属于内部控制要素的是()

A.控制环境

B.风险评估

C.控制风险

D.控制活动

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第6题

下列关于资产评估机构职业责任保障机制的说法中,正确的是()。

A.资产评估机构的董事会有权决定是否建立执业责任保障机制

B.资产评估机构的股东大会有权决定是否建立职业责任保障

C.资产评估机构应提取职业风险基金或购买职业责任保险

D.资产评估机构必须同时提取职业风险基金并购买职业责任保险

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第7题

以下关于最大回撤的说法,正确的是()。

A.比较不同基金的最大回撤指标时,应尽量控制在同一个评估期间

B.最大回撤无法衡量损失的大小

C.最大回撤衡量投资管理人对上行风险及下行风险的控制能力

D.最大回撤可以衡量损失发生的可能概率

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第8题

关于风险评估的描述,以下哪个选项是错误的()

A.风险评估需要做资产收集及风险评估方法培训

B.风险评估需要识别威胁、脆弱性、并正确安全漏洞进行扫描

C.风险评估需要评估风险并正确风险等级进行划分

D.风险评估需要监控体系运行

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第9题

关于施工风险管理过程的排序以下正确的是()。

A.风险识别→风险应对→风险监控→风险评估

B.风险识别→风险评估→风险应对→风险监控

C.风险应对→风险识别→风险监控→风险评估

D.风险识别→风险应对→风险评估→风险监控

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第10题

以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是()。

A.A.对基金投资人风险承受能力进行调查

B.B.对基金投资人和基金公司进行合理匹配

C.C.对基金管理人进行审慎调查

D.D.对基金产品的风险等级进行设置

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