题目
A.巅峰之作,官方指定
B.最佳方案,最低价格
C.先进产品,卓越性能
D.全球领先,民族骄傲
第1题
A.在推介材料、资管合同、通过口头或短信、微信等方式出现保本保收益或类似表述
B.投资者的风险承受能力需与产品风险等级相匹配
C.通过互联网等媒体、微信、电邮等方式向不特定正确象宣传具体产品
D.宣传预期收益率
E.夸大或片面宣传产品
第5题
A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险。
B.合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
C.业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议。
D.业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。
第7题
A.客户洗钱风险等级分划分
B.反洗钱宣传和培训
C.大额交易和可疑交易报告
D.反洗钱制度、重大事项、工作小组成员变更的报备(人行、证监局)
第9题
A.建立风险导向的反洗钱防控体系
B.制定严格有效的开户流程
C.对反洗钱政策进行宣传
D.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
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