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[单选题]

下列哪一组词语用于宣传推广合规风险最低()

A.巅峰之作,官方指定

B.最佳方案,最低价格

C.先进产品,卓越性能

D.全球领先,民族骄傲

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第1题

下列哪些资产管理业务的推广方式不合规。()

A.在推介材料、资管合同、通过口头或短信、微信等方式出现保本保收益或类似表述

B.投资者的风险承受能力需与产品风险等级相匹配

C.通过互联网等媒体、微信、电邮等方式向不特定正确象宣传具体产品

D.宣传预期收益率

E.夸大或片面宣传产品

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第2题

中国中化FORUS体系管理要素采用PDCA循环方式运行和改进,下列要素中属于实施(Do)环节的要素是()

A.能力建设

B.风险控制

C.沟通推广

D.合规保证

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第3题

下列哪一项不是合规风险管理体系应包括的基本要素()

A.合规管理部门的组织结构和资源

B.合规风险管理计划

C.合规风险识别和管理流程

D.合规风险评估

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第4题

下列哪一项不属于合规管理的三道防线()

A.监管机构

B.合规风险管理部门

C.内审监督部门

D.业务条线、分支机构一线员工和管理人员

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第5题

下列对合规管理部门与业务部门关系的表述哪项不正确()

A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险。

B.合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。

C.业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议。

D.业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。

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第6题

在线上科普推广活动中,未经内部(儿童营养BU/法律合规部等)审核或确认,擅自以公司名义对外发布涉及产品功能宣传的文章、视频()
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第7题

下列哪些是分支机构合规岗应履行的反洗钱工作职责()

A.客户洗钱风险等级分划分

B.反洗钱宣传和培训

C.大额交易和可疑交易报告

D.反洗钱制度、重大事项、工作小组成员变更的报备(人行、证监局)

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第8题

省公司各业务部门及各地市分公司应对各品牌及产品\业务宣传推广方案所包含的各类广告素材、要素的来源及使用的()进行必要审查

A.合理性

B.合法性

C.合规性

D.合情性

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第9题

下列各项中()不是反洗钱合规性风险的管理措施

A.建立风险导向的反洗钱防控体系

B.制定严格有效的开户流程

C.对反洗钱政策进行宣传

D.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

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第10题

下列哪一项应成为政府追求的主要目标?

A.战略性资源配置

B. 公共部门运营效率

C. 确保财务合规性

D. 有效控制财政风险

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