题目
A.合法性
B.公正性
C.公平性
D.适用性
第1题
A.原销售机构
B.基金托管机构
C.基金管理机构
D.基金监管机构
第2题
A.建立行之有效的风险控制制度,确保各项业务的顺利运行
B.防止基金出现亏损.确保基金收益为正
C.维护公司信誉,树立良好的公司形象D、提高经营管理和专业水平,维护基金公司股东及基金投资者的利益
第3题
A.A.确保基金管理人持续快速运营
B.B.确保基金管理人实现利润最大化
C.C.确保基金管理人依法合规经营
D.D.确保基金管理人规避投资风险
第4题
A.A.基金管理人为了管理方便,将其负责募集的两只基金统一放在一个基金募集结算资金专用账户中
B.B.基金管理人为了管理方便,将基金募集结算資金放置在以其名义在银行开立的基本户中
C.C.基金管理人为了募集到足够的资金,将拟募集的基金份额进行进一步的拆分
D.D.销售基金管理人为了募集到足够的资金,拟委托第三方基金销售机构进行委托募集
第5题
A.管理费标准及计提方式、基金费用承担方式
B.基金的投资目标、投资策略、投资方向
C.基金管理人在中国证券投资基金业协会的登记情况
D.本基金为低风险, 投资者均可收回其投资本金
第6题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
第7题
A.基金从业人员应取得基金从业资格,经所在基金管理公司执业注册后执业
B.基金销售人员应坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金
C.基金经理应参加后续职业培训,完成规定培训学时
D.基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告
第8题
A.A.向投资者收取申购费之外,还从基金财产中计提销售服务费,用于向基金份额持有人提供服务
B.B.向中国证监会举报某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为
C.C.某基金设置多个份额类别,其中专对机构客户销售的份额类别不收取任何销售费用
D.D.基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费,客户维护费从基金管理费中列支
第9题
A.A.基金销售机构应当建立投资者评价数据库为投资者建立信息要案,并对投资者风险等级进行动态管理
B.B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密
C.C.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查
D.D.通过问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式
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