题目
A.客户与营业部口头签订服务协议
B.客户在网上交易平台申请开通服务
C.客户与投资顾问签订服务协议
D.客户与经纪人签订服务协议
第3题
A.A.3个
B.B.5个
C.C.10个
D.D.15个
第4题
A.A.②③⑤⑥
B.B.①②③④
C.C.①②③④⑤⑥
D.D.①②④⑤⑥
第5题
A.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据
B.证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础
C.根据美国法律,是否约定收取投资顾问报酬,是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一
D.证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者
第7题
第10题
A、基金投资顾问机构提供公开募集基金投资顾问业务的,应当向中国证监会申请注册
B、基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务可以承诺或者保证收益
C、基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议,辅助客户做出投资决策,并直接或间接获取经济利益的业务活动
D、未经中国证监会派出机构注册,个人可以从事公开募集基金投资顾问业务
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