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[单选题]

股份有限公司申请股票上市,公司应当在()无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。

A.最近1年

B.最近3年

C.最近2年

D.最近5年

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第1题

不属于股份有限公司向社会公开发行新股的条件是()

A.公司预期利润率可达同期银行存款利率

B.公司最近3年连续盈利,并可向股东支付股利

C.公司最近3年的财务会计文件无虚假记载

D.前一次发行的股份已经募足,并间隔2年以上

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第2题

股份有限公司申请股票上市,应当符合的条件不包括()。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B.公司股本总额不少于人民币2000万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

D.公司最近3年无重大违法行为

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第3题

智能柜台回单服务支持打印最近()年的业务回单

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

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第4题

根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合上市公司向原股东配售股份条件的有()。

A.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

B.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

C.采用代销或者包销方式发行

D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载,且不存在重大违法行为

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第5题

根据有关规定,下列选项中,证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市的情形有()。

A.公司不按照规定公开其财务状况

B. 公司股本总额由1亿元减少到4000万元

C. 公司最近2年连续亏损

D. 公司编制虚假的财务会计报告

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第6题

根据证券法律制度的规定,下列选项中,证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市的情形有()。

A.公司不按照规定公开其财务状况

B. 公司股本总额由1亿元减少到4000万元

C. 公司最近2年连续亏损

D. 公司编制虚假的财务会计报告

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第7题

符合下列哪些条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但经营机构有权自主决定是否同意其转化。()

A.最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

B.最近1年末净资产不低于2000万元,最近2年末金融资产不低于200万元,且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

C.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者

D.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者

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第8题

出现下列()情形,不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录

B.净资产超过1亿元人民币

C.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚未执行完毕

D.股权结构清晰

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第9题

关于奖励系数说法不正确的有()

A.最近半年累计申请奖励的企业当前活跃人数/申请奖励时的活跃人数50%≌X<<70%,奖励系数=1

B.最近半年累计申请奖励的企业当前活跃人数/申请奖励时的活跃人数30%≤X<50%,奖励系数=0.3

C.最近半年累计申请奖励的企业当前活跃人数/申请奖励时的活跃人数X<<30%,奖励系数=0

D.服务商加入时间不足半年,无奖励系数

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第10题

根据《深圳证券交易所股票上市规则》,深交所上市公司下列情形中,深交所将对其股票交易实施退市风险警示的是()。

A.最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于2亿元

B.追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于2亿元

C.最近一个会计年度未经审计的期末净资产为负值

D.最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告

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