题目
A.投资者应建立交易相关人员岗位责任制度
B.投资者应完善治理结构,明晰前台、中台、后台业务分工,实现交易前台、中台与后台的有效隔离
C.中台风险控制人员应切实履行对前台交易的审核职能,发现明显偏离市场公允价格及不合规情况时,及时向主管人员报告
D.后台清算结算人员应独立确认已达成交易的细节,及时、准确地完成清算结算
第1题
A.投资者关系活动讨论中关于未公开重大信息中较不敏感的信息。
B.投资者关系活动参与人员、时间、地点
C.投资者关系活动的交流内容
D.投资者关系活动中每个人的发言内容
第2题
此题为判断题(对,错)。
第3题
A.居间人是期货公司员工
B.居间人可以通过网络直播向投资者提供指向明确的交易建议
C.居间人可以与他人合谋,通过微信群向投资者提供指向明确的交易建议
D.居间人应当忠实、谨慎、勤勉、尽责地为期货公司介绍投资者
第4题
A.制度应明确各级负责人、各部门、各岗位事故隐患排查治理职责范围和工作要求
B.制度应明确事故隐患排查治理内容、工作程序、排查周期和治理方案编制要求
C.制度应明确重大事故隐患督办范围、内容和程序
D.制度应明确隐患信息通报、报送和台账管理等相关要求
第6题
A.A.创造、运用、交易、保护
B.B.创造、运用、交流、保护
C.C.运用、交易、保护
D.D.运行、交易、保护
第7题
A.外汇业务岗位人员无需进行人工黑名单监测筛查
B.外汇业务岗位人员可依据常识对交易进行人工黑名单监测筛查
C.外汇业务岗位人员可依据总行总农行不定期转发的制裁名单进行人工筛查
D.外汇业务岗位人员一旦怀疑交易涉及黑名单,应及时对该交易进行审核
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