更多“中国人民银行总行应明确中国人民银行各分支机构辖区内金融机构的反洗钱监管分工,避免监管真空和重复监管。()”相关的问题
第1题
金融机构存在洗钱和恐怖融资风险隐患,或者反洗钱和反恐怖融资工作存在明显漏洞,需要提示金融机构关注的,经中国人民银行或其分支机构反洗钱部门负责人批准,可以向该金融机构发出(),要求其采取必要的管控措施,督促其整改。
A.《反洗钱监管审批表》
B.《反洗钱监管通知书》
C.《反洗钱监管意见书》
D.《反洗钱监管提示函》
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第2题
中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的,应及时发出(),进行风险提示,要求其采取相应的防范措施。
A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
B.《反洗钱非现场监管走访通知书》
C.《反洗钱非现场监管意见书》
D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
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第3题
()是指中国人民银行及其分支机构以反洗钱监管档案为依托,结合日常监管情况,按本办法对法人金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行评价,确定相应等级。
A.反洗钱监管评级
B.反洗钱机构分类
C.反洗钱机构考评
D.反洗钱分类评级
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第4题
反洗钱现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息,分析评估其执行反洗钱法律制度的状况,根据评估结果采取相应的风险预警、限期整改等监管措施的行为。()
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第5题
中国人民银行及其分支机构应当遵循()原则,结合实际,合理运用各类监管方法,实现对不同类型金融机构的有效监管。
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第6题
根据金融机构合规情况和风险状况,中国人民银行及其分支机构可以采取()等措施
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第7题
中国人民银行及其分支机构应当遵循()和()原则,合理运用各类监管方法,实现对不同类型金融机构的有效监管。
A.A.风险为本
B.B.规则为本
C.C.法人监管
D.D.统一监管
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第8题
2015年7月中国人民银行等十部门联合发布的《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》正式明确了互联网金融主要业态的监管职责分工,形成了由()组成的“一行三会”为监管核心的行政监管体系
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第9题
有权实施反洗钱调查的机构是()。
A.A.中国人民银行总行
B.B.中国人民银行及其省一级分支机构
C.C.中国人民银行及其市一级分支机构
D.D.中国人民银行及其县一级分支机构
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第10题
国内反洗钱主要监管机构不包括()。
A.中国人民银行
B.中国银保监会
C.中国反洗钱监测分析中心
D.中国证监会
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