题目
A.各级行办理对公国际业务须通过我行相关系统进行监控名单筛查和控制。
B.目前我行对公国际业务制裁名单筛查方式为业务系统对接自动筛查和和人工录入筛查。
C.各级行通过线上发起的对公国际业务都须纳入监控名单筛查范围。
D.各级行通过线下发起的对公国际业务无须纳入监控名单筛查范围。
第4题
B.尽调发现客户两个股东为SDN名单上实体,分别持股20%和10%。拒绝为该客户提供金融服务,退出客户关系,并申请将该客户纳入中行观察名单(制裁),筛查并拒绝其转汇款交易
C.古巴客户申请办理三笔跨境汇款,第一笔汇往香港金融机构、币种为美元;第二笔汇往美国金融机构、币种为人民币;第三笔汇往香港金融机构、币种为人民币、收款人地址位于美国。三笔业务均具有美国因素,不得提供服务
D.美国因素包括美国人、美元和美国地区
第5题
A.获取和记录客户基本信息以便能够确认其真实身份
B.筛查制裁名单
C.评估并确定客户洗钱风险等级
D.对于禁止类客户,不得提供金融服务
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