更多“(),中国证监会公布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》,进一步确立了”相关的问题
第1题
2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,两个规定旨在进一步规范()业务。
点击查看答案
第2题
2010年10月12日,中国证监会颁布了(),明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。
A.《发布证券研究报告暂行规定》
B.《证券投资顾问业务暂行规定》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《证券法》
点击查看答案
第3题
2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,
两个规定旨在进一步规范()业务。
A 投资咨询
B 财务顾问
C 投资顾问
D 企业融资
点击查看答案
第4题
2010年10月12日,为进一步规范投资者咨询业务,中国证监会颁布了()。Ⅰ、《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》Ⅱ、《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅲ、《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》Ⅳ、《发布证券研究报告暂行规定》
点击查看答案
第5题
2010年10月2日,中国证监会颁布《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问暂行规定》,进一步规范了()。
A.证券投资咨询
B.财务顾问
C.证券经纪
D.证券投资顾问
点击查看答案
第6题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,()可以采取处罚措施
A.中国证监会
B.国务院
C.证券行业协会
D.中国证监会及其派出机构
点击查看答案
第7题
2010年10月12日,中国证监会同时颁布了_____和_____,明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务
点击查看答案
第8题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和()的,中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施
A、《证券投资基金法》
B、《证券投资顾问业务暂行规定》
C、《证券投资基金暂行管理办法》
D、《基金运作管理办法》
点击查看答案
第9题
()明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。
A.《证券公司业务范围审批暂行规定》
B.《证券法》
C.《证券投资顾问业务暂行规定》
D.《证券经纪人管理暂行规定》
点击查看答案
第10题
()规定,证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。
A.《证券法》
B.《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.《证券投资顾问业务暂行规定》
D.《证券经纪人管理暂行规定》
点击查看答案